9大资产管理公司符合深耕计划 最多可获得2项优惠
▲金管会今天公布9大资产管理公司符合深耕计划，即可享有1至2项优惠加速发展境外基金。（图／记者纪佳妘摄）
为鼓励境外基金机构增加对台投入，共同参与发展资产管理市场，金管会今（26）日公布「鼓励境外基金深耕计划」名单，认可联博、安联、施罗德、景顺、瑞银、摩根、富达、富兰克林及NNIP等9家资产管理集团，其中新进榜单的是景顺、野村投信总代理的NNIP，以上投信自10月起至2020年9月底可享有1至2项优惠措施。
金管会证期局副局长蔡丽玲表示，9集团除符合深耕计划面向一「提高境外基金机构在台投资」，面向二「增加我国资产管理规模」的相关指标外，并分别符合面向三「提升对我国资产管理人才的培训」或「其他对提升我国资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项」的评估指标。
举例来说，联博及摩根资产管理集团培训其在台据点台湾员工，派赴境外基金机构工作；安联及施罗德资产管理集团协助在台投信据点培育投资研究等核心资产管理技术人才；施罗德、瑞银、富达、富兰克林及NNIP资产管理集团办理资产管理人才培训计划及与我国校园合作。
联博、安联及景顺资产管理集团分别在台湾设置区域性的基金服务机构；景顺及瑞银资产管理集团的境外基金与销售机构合作办理推广活动时，而销售奖励金的计算基础是采「基金规模（AUM）」计算；富兰克林资产管理集团在台湾办理金融理财教育推广，对提升我国资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献。
蔡丽玲指出，联博资产管理集团符合6项评估指标，安联、施罗德、景顺及瑞银资产管理集团分别符合5项评估指标，该5集团可适用2项优惠措施，联博、安联、施罗德及景顺资产管理集团得于符合境外基金管理办法之范围内，引进新类型的境外基金，或与同类型投信基金投资规范不符之境外基金。
联博资产管理集团境外基金申请案得加速审核；安联及瑞银资产管理集团其总代理人申请代理境外基金的每次送件基金档数上限为3档；施罗德、景顺及瑞银资产管理集团的单一境外基金，投资大陆地区有价证券总金额上限永久放宽为该境外基金净资产价值的40%。
摩根、富达、富兰克林及NNIP资产管理集团分别符合4项评估指标，可适用1项优惠措施，该4集团得于符合境外基金管理办法的范围内，引进新类型的境外基金，或与同类型投信基金投资规范不符的境外基金；该9集团于台湾募集销售的境外基金国内投资人投资比率上限均得放宽为70%。另外，上述业者优惠措施有效期间为1年，自今年10月1日至明年9月30日止。
蔡丽玲说，去年符合深耕计划的有7家，包括联博、安联、施罗德、瀚亚、摩根、富达以及富兰克林，今年则有9家符合计划，其中景顺、野村投信总代理的NNIP是新进榜单，未来将持续推动并鼓励境外基金业者，依深耕计划提出申请，以结合境内外基金业者的资源，增进台湾资产管理产业的整体竞争力。