古鳌科技实控人涉嫌操纵证券市场罪被逮捕 身背逾4.5亿巨额债务

界面新闻记者 |牛其昌

又有上市公司实控人因涉嫌犯罪被逮捕。

5月28日盘后，古鳌科技（300551.SZ）发布公告称，公司当日收到实控人陈崇军家属提供的《逮捕通知书》，获悉经青岛市人民检察院批准，青岛市公安局于5月24日对涉嫌操纵证券市场罪的陈崇军执行逮捕。

古鳌科技表示，目前公司经营情况正常，陈崇军为公司实际控制人，不担任公司的董事、监事及高级管理人员。本次披露的逮捕事项不会对公司日常经营构成重大影响。

公开资料显示，古鳌科技总部位于上海，主营业务为提供智慧金融系统整体解决方案以及金融软件信息化产品和服务，主要产品包括点验钞机、智能柜台、双屏收银设备、钱育做市软件等，客户覆盖各类银行、证券公司、期货公司等，公司于2016年10月登陆创业板上市。

作为古鳌科技的实控人、控股股东，陈崇军今年56岁，截至今年一季度末，其持有古鳌科技7855.06万股，持股占比22.72%。

实际在一个月前的4月25日，古鳌科技就曾公告称，公司近日收到陈崇军家属提供的青岛市公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

对此，深交所曾火速向古鳌科技下发关注函，要求说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是，请说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为。

此外，深交所还要求古鳌科技充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已产生及可能产生的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关风险。

针对突如其来的变故，古鳌科技于4月29日回复称，由于前述案件仍在公安机关正常程序中，公司及董监高均不知悉陈崇军涉案的具体事项，亦不掌握相关信息。

值得一提的是，陈崇军个人债务总额约4.55亿元，累计质押股份6717万股，占其所持有公司股份数量比例85.51%，占公司总股本的19.43%，对应债务余额4.39亿元，其中1.9亿元已到期，2650万股股票质押发生违约。

古鳌科技表示，陈崇军存在部分已到期或即将到期的个人债务，现因陈崇军被刑事拘留，无法及时偿还其个人债务，有可能造成其债权人通过司法拍卖、强制平仓等形式来实现债权，由此可能造成陈崇军持有的公司股份减少。

截至目前，关于陈崇军涉嫌操纵证券市场的具体情况尚不得而知。界面新闻注意到，陈崇军此前曾多次受到监管处罚。

2022年12月，古鳌科技、董事长陈崇军因信披违规被上海证监局出具警示函。一是未及时披露与关联方武汉优品楚鼎科技有限公司的关联交易，相关合同金额为600万元，占最近一期经审计净资产的0.96%；二是未及时披露转让参股公司上海致宇信息技术有限公司20.41%股权逾期收款情形，转让金额为5500万元。

2023年2月，陈崇军因在2022年11月21日至2023年1月19日期间违规减持，被深交所出具监管函，其累计减持股份数为1344.95万股，减持金额合计1.32亿元。

今年3月，陈崇军再次因减持违规被上海证监局出具警示函。一是在2022年11月21日至2023年3月27日期间通过协议转让、大宗交易、集中竞价交易等方式减持，在股份变动比例达到5%时，未按规定停止交易；二是在2023年8月1日和11日，因司法拍卖，导致其在离任董事职务半年内发生减持，上述行为违反了证券法相关规定。

河南泽槿律师事务所主任付建对界面新闻表示，“操纵证券市场罪”位于《刑法》第182条，是指操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险。情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

从具体犯罪情节来看，主要有：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

古鳌科技表示，公司将密切持续关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。