《国际金融》瑞银、瑞信有麻烦了 传遭美司法部调查制裁违规

瑞银在八月底公布的财报中曾表示，该行制裁计划将遵循多个司法管辖区的制裁措施，包括联合国、瑞士、欧盟、英国和美国。

瑞银在报告中说，执法人员已接触了集团旗下的瑞士信贷(Credit Suisse)在英国、荷兰、法国、比利时的办公室，作为对富人客户的跨境银行业务的调查。瑞银说，该行已经对这些问题做了评估，在英国和法国的调查已经结束，并将继续有关单位合作。

瑞银股价在周三下跌8%之后，曾短暂暂停交易，之后收盘跌2.9%，报22.34瑞郎。

彭博引用知情人士的消息指出，美国司法部已经与瑞银在美国的律师进行讨论，有关瑞银自今年六月收购以来，瑞信涉嫌违反制裁规定的问题。

相关人士指出，司法部也在调查瑞银可能存在的合规问题。但调查仍处于早期阶段，不会导致指控或和解。

彭博指出，司法部的调查涵盖了俄罗斯在2022年入侵乌克兰之后，西方实施的制裁措施，以及2014年俄罗斯并吞克里米亚之后，西方的几轮制裁行动。

摩根大通在一份报告中表示，美国司法部的调查对瑞银来说是一个不利的因素，但是瑞银已经建立了充足的拨提准备，来处理此案带来的成本。「总体而言，在我们的预测中，这是68亿美元的拨备和30亿美元的或有负债(contingent liabilities)，即总共将近100亿美元的诉讼相关的缓冲费用」。