华西证券:收到江苏监管局行政监管措施决定书
财联社5月5日电,华西证券公告,因公司在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,江苏证监局决定对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
相关资讯
- ▣ 华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
- ▣ 胜利精密:收到江苏证监局行政监管措施决定书
- ▣ 华安证券最新公告:收到安徽证监局行政监管措施决定书
- ▣ 盛屯矿业:收到厦门证监局行政监管措施决定书
- ▣ 华安证券:收到中国证券监督管理委员会安徽监管局责令改正措施决定书
- ▣ 华闻集团:收到海南证监局责令改正监管措施决定书
- ▣ *ST美尚:收到立案通知书和行政监管措施决定书
- ▣ 北京证监局对国都证券采取责令改正行政监管措施
- ▣ 多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施
- ▣ ST浩源:收到新疆证监局责令改正措施决定
- 又有券商遭监管措施!
- ▣ 北京证监局:对北京赢成投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施
- ▣ 证监会:中金所对一私募采取监管措施是履行交易所监管职责的举措
- ▣ 天创时尚(603608.SH)收到广东证监局对公司采取责令改正措施决定书
- ▣ 万丰奥威:收到安全生产监督管理部门行政处罚决定书
- ▣ 上市券商监管规定再迎大修,证监会四举措加强监管促“领头羊”做强
- ▣ 东吴证券:收到中国证券监督管理委员会立案告知书
- ▣ 上交所:本周对59起证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施
- ▣ 证监会:坚决反对美国国会将证券监管政治化的做法
- ▣ 突发!华西证券被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月
- ▣ 占用上市公司资金余额!ST红太阳及控股股东等被江苏证监局采取责令改正监管措施
- ▣ 深交所:5月共对129起证券异常交易行为采取自律监管措施
- ▣ 海通证券收到证监会行政处罚事先告知书 涉中核钛白定增套利
- ▣ 证监会:重点完善发行定价、量化交易、融券等监管规则
- ▣ 证监会重庆监管局原党委书记、局长毛毕华接受审查调查
- ▣ 证监会:拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施
- ▣ 广东证监局对国信证券采取出具警示函措施
- 全球并国华完成交割 金管会启动七大监管措施
- ▣ 证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》