三大交易所加强监管 Q1下达303份措施

大陆资本市场今年以来持续扩大监管力道。沪深北交易所官网资料统计，截至3月31日，第1季三大交易所合计下发303份监管措施，比去年同期大增13.91％。（中新社）

大陆资本市场今年以来持续扩大监管力道。据沪深北交易所官网资料统计，截至3月31日，第1季三大交易所合计下发303份监管措施，相比去年同期的266份大增13.91％，涉及A股上市公司258家。尤其资讯披露违法违规、短线交易、违规减持、独立董事合规问题等成为被监管紧盯的主要原因。

东源投资首席分析师刘祥东认为，包含违规减持等往往涉及资讯不对称和滥用，导致部分投资者能够获取不正当利益，进而破坏市场公平竞争环境，损害资本市场的公信力。

据说明，上述303份监管措施具体包括146份监管工作函、74份监管警示、43份通报批评、32份公开谴责以及8份公开认定期限内不适合担任董事、监事、高级管理人员的纪律处分。

透过资料显示，303份监管措施中，有11份涉及已退市上市公司。例如3月21日上交所针对某已退市上市公司未能在规定期限揭露2022年度报告、2023年第1季报告，严重影响投资者全面和及时获取上市公司年度季度资讯的合理预期，损害投资者知情权而予以公开谴责监管措施。

另从证券交易所第1季揭露的303份监管措施不难发现，涉事上市公司被监管紧盯的原因多样，但都侵害了投资者切身利益。

甚至像是深交所3月15日还揭露2则特殊监管函，指上市公司投资者服务电话无人接听。监管函指出，2家上市公司均在深交所督促提醒做好投资者管理后，仍出现无人接听投资者服务电话情况。为此，涉事公司董事会秘书及公司被监管警示。

据《证券日报》引述上海兰迪律师事务所律师马佳表示，监管从严从紧有利进一步提高上市公司违法违规成本，促使公司治理品质提升，优化资本市场生态。同时，通过不断压实上市公司资讯揭露责任，有利减少不实资讯对投资者的误导。