违法卖澳丰基金 检调二波搜索17处约谈10人

澳丰金融集团旗下基金,以8%报酬率吸引投资人,去年底陆续惊传配息或赎回却拿不到钱,检调20日展开第二度侦查行动,搜索17处,约谈颜、江、郑3名业务主管及行政、会计、资讯人员共10人。(示意图/达志影像)

在台湾销售多年的澳丰金融集团旗下基金,以8%报酬率吸引投资人,去年底陆续惊传配息或赎回却拿不到钱,不少上市柜公司及投资人受害,检调发现销售澳丰基金的兆富财富管理顾问公司负责人曾奎铭被判刑后仍重操旧业,继续非法贩售澳丰AA基金,金额约1000多万元美金,6月8日首度搜索约谈曾男,检方谕令曾男60万元交保,检调20日展开第二度侦查行动,搜索17处,约谈颜、江、郑3名业务主管及行政、会计、资讯人员共10人。

澳丰金融集团(Ayers Alliance Financial Group)登记于地中海岛国赛普勒斯,旗下基金以汇率套利型商品为主,声称每年报酬率平均可达8%,但未获主管机关核准在台销售,澳丰基金透过兆富公司等通路推销招揽,不少上市柜公司及投资人受害。

金管会认为,澳丰基金未经主管机关核准,不得在台销售及私募,澳丰及上游的兆富公司,也并非境外基金总代理,2015年、2016年、2017年及2023年,金管会曾7度将相关案件移送调查局。

曾奎铭自2015年至2019年非法贩售澳丰基金案,台北地院上月已依《证券投资信托及顾问法》等罪判刑2年3月、并科罚金500万元,北检认为判太轻,已提起上诉。

检调获报,曾男等人在2019年非法贩售境外基金,被北检起诉后,仍持续在台非法贩售境外基金,因此涉犯《证券投资信托及顾问法》。

北检8日指挥调查局台北市调查处兵分16路搜索、约谈兆富负责人曾奎铭15人到案。检察官复讯后,9日凌晨谕令曾男60万交保,其余经理、业务等13人分别以10万至50万交保。

检调20日展开第二波侦查行动,兵分17路搜索,约谈兆富公司业务主管及行政、会计、资讯人员共10人到案。