協助期貨商強化法令遵循 期交所舉辦期貨商資通安全及業務宣導說明會

为协助期货商落实资讯安全、健全业务经营及恪遵法令规范，台湾期货交易所于12月6日举办期货商资通安全及业务宣导说明会，邀请期货商内部稽核、法遵、资安等单位主管及高阶主管参与，计有100余人参加。期交所表示，这次宣导说明会系首次同时邀请期货商内部稽核、法令遵循及资安主管与会，目的在使业者相关权责主管能快速掌握资通安全及业务的整体管理及近期增修订规章，期望透过由上而下的方式，促使期货商强化营运韧性、合规性。

这次说明会宣导的主题涵盖期货商资通安全及业务两大范畴，内容丰富多元，借由国内外违规案例，向与会者说明期交所明年度之查核重点。资通安全部分包括：建立期货商资通安全检查机制、专兼营期货商与资讯公司异业合作模式、期货商作业委托他人处理应注意事项、近期期货商重大资通安全事件、资通安全零信任架构等；业务部分包括：建置客户分级管理措施、线上申请交易额度放宽、客诉案件的立即处理、违约资料接收与控管、非内部人不得使用内部网路、API管理及洗钱防制、董事长资格审查、期货交易辅助人协助委任期货商办理相关变更作业的委任契约变更申报规定等。

期交所表示，在年底举办这次期货商资安与业务宣导，目的在借由今年度所发生重大资安事件、期货公会「期货商开户征信作业管理及提供高龄客户金融服务自律规则」有关分级管理之规范、查核所见缺失，向业者说明期交所查核重点事项等，期望以辅导方式，促使业者落实检视公司所订相关规范的完整性、妥适性、制度设计及执行的有效性。同时也期望业者就事业的经营能兼顾企业获利及交易人权益的保障。