广东私募自查开始：新增程序化交易，这326家规模低于1000万元的基金也是自查重点

每经记者：杨建 每经编辑：赵云

为加强辖区私募基金日常监管和风险防范工作，昨日广东证监局决定开展2024私募基金自查工作。

从内容来看，除常规自查之外，今年广东证监局新增了程序化交易的自查内容，尤其是开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的，应填写量化交易情况表。

另外，“扶优限劣”也在持续升级，管理规模低于1000万、合计326家私募基金成为此次自查重点。名单中不少私募曾小有名气。如广东巨牛投资管理有限公司，中基协数据显示，其成立于2014年7月16日，在中基协备案产品33只，目前已经清算的产品达27只。

广东私募自查开始，新增程序化交易自查

今年以来，无论是私募机构被注销的数量，还是中基协的罚单数量，都超过了去年。伴随监管趋严，私募行业优胜劣汰显著加速，各地证监局纷纷出马，对辖区私募机构展开自查活动。

7月23日，广东证监局发布了关于开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知，从自查时间来看，自查对象是注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募基金管理机构。

从广东证监局公布的自查材料来看，自查工作报告、自查工作底稿、私募基金管理机构及基金产品信息表、异地经营情况表、基金产品逾期表等均为常规的自查内容。

从提交的自查表格来看，本次私募自查重点还包括：私募机构是否存在异地经营情形，是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等，是否存在基金产品逾期。此外私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规。广东证监局将视情况对各私募基金管理机构自查、整改情况进行抽查。

值得注意的是，广东证监局今年的自查内容还新增了程序化交易，对于开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的，应填写量化交易情况表，是否按照证券交易所的规定和委托协议的约定，将有关信息向接受其委托的证券公司报告，是否收到证券公司确认后方进行程序化交易等。

326家规模低于1000万的私募也是自查重点

当前私募行业“扶优限劣”政策持续升级，今年以来一系列新规落地，尤其是《私募投资基金登记备案办法》延续了“扶优限劣”的监管导向，此次广东证监局对于管理规模低于1000万元的私募机构的自查名单也随之公布，截至今年3月31日，对于登记超过12个月但存续管理基金规模低于1000万元的私募管理机构应当对照中基协登记备案要求，核查从业人员、经营场所、资本金等是否能够持续符合登记备案条件，形成专项核查报告。

广东证监局此次还公布了规模低于1000万元的私募基金名单，合计326家私募机构。名单中部分私募，也曾经有过辉煌，比如广东巨牛投资管理有限公司，公司在中基协备案了包括巨牛联盈二号私募证券投资基金在内的33只产品，管理规模曾一度暴涨，不过目前已经清算了27只，因此大幅缩水。从中基协的备案信息来看，广东巨牛投资成立于2014年7月16日，经历了10年的发展，最终败下阵来，令人感慨。

此外还有广州水牛私募证券投资基金管理有限公司，公司实际控制人为叶勤。履历显示，2002年7月至2012年2月期间其在广发证券相继担任研究员及投资银行部高级经理。之后在2013年6月至2016年7月期间在中国长城资产管理股份有限公司投资（投行）事业部担任副总经理。广州水牛私募旗下的水牛海珠价值成长1号的存续规模低于1000万，水牛德邻1号的存续规模也低于1000万。

有业内人士告诉记者，当前私募行业的“扶优限劣”措施提高了私募的合规要求，加大了对违规行为的处罚力度，私募行业的优胜劣汰明显加速，表明监管政策正在有效推动行业内部的自我净化和高质量发展。通过提高准入门槛和强化备案审核，确保了市场的健康平稳发展。

其表示，私募行业的竞争格局正在发生变化，将加速行业优胜劣汰的进程。即使是百亿私募，如果不持续提升自身实力，也面临着被淘汰的风险。