广州：鼓励本地证券公司、银行等发展投资顾问业务

中新经纬4月10日电 中共广州市委金融委员会办公室网站10日发布《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》(下称《若干措施》)。其中提到，鼓励本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构发展投资顾问业务。

中共广州市委金融委员会办公室表示，出台《若干措施》旨在进一步完善现代金融服务体系，加快抢占投资顾问业态发展战略先机，助力建设粤港澳大湾区跨境理财和资产管理中心，积极推动广州投资顾问业态建设工作，努力打造全国投资顾问第一城。

《若干措施》共提出强化顶层设计、支持本地金融机构发展投资顾问业务、引导本地重点机构加快财富管理转型等10方面具体举措。

根据《若干措施》，广州将鼓励本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构发展投资顾问业务，支持本地金融机构申请国家监管部门审批的投资顾问牌照，设立独立投资顾问管理团队，进行投资顾问相关的展业工作。支持金融机构运用金融科技手段，为投资者提供投资顾问服务。推动政府引导基金、社会资本、上市公司等各类资本与广州投顾产业链投资公司等投资顾问领域投资机构加强合作，投资、培育投资顾问产业链上下游优质公司并推动其在穗落户集聚发展，共同参与广州投资顾问业态的建设。

广州还要引导本地证券公司、资管、银行、独立投资顾问等重点金融机构加快财富管理转型工作，推动本土金融机构成为投资顾问业务发展标杆企业。支持银行机构在依法合规、风险可控的前提下，发展投资顾问业务。鼓励有关部门通过优化分类评价指标等方式，推动证券公司加快向投资顾问业务、财富管理等方向转型。支持独立投资顾问机构发展，培养多元化、多场景的财富管理业态。支持基金公司设立投资顾问或财富管理子公司，独立开展投资顾问业务。

《若干措施》提出，支持国内外投资顾问机构、资产管理机构、独立投资顾问机构、投资顾问产业链服务企业落户广州或设立分支机构。引导本地证券投资咨询机构加强与境外知名财富管理机构合作，支持境外财富管理机构申请国家监管部门审批的投资顾问牌照并落户广州，与广州本土金融机构共同建设广州投资顾问产业生态。支持投资顾问产业链服务企业在广州建设产业集聚区，促进投资顾问产业链上下游之间相互协作。吸引优秀投资顾问人才来穗参与广州投资顾问业态建设，助力广州建设成为具有全国影响力的投资顾问产业发展中心。

此外，广州还探索将符合跨境理财通试点条件的银行和证券公司纳入投资顾问业务范围，支持投资顾问机构向合格投资者提供跨境财富管理服务，完善政策措施，建立相应监管和引导机制。鼓励一体化服务模式创新，实现安全、高效和便捷的开户、交易和服务通道。

《若干措施》还提到将压实金融机构落实风险防控主体责任，规范辖内财富管理机构投资顾问的展业行为。探索推动投资顾问业态信用体系建设，加强投资者权益保护。(中新经纬APP)