一周复盘   兴业证券本周累计下跌0.19%，证券板块上涨0.69%

【行情表现】

8月12日至8月16日

本周上证指数上涨0.60%，证券板块上涨0.69%。

兴业证券本周累计下跌0.19%，周总成交额6.46亿元，截至本周收盘，兴业证券股价为5.24元。

兴业证券经纪业务再收罚单，暴露风控短板，业绩持续下行

蓝鲸新闻 8月17日讯 近日，兴业证券（601377.SH）又因经纪业务收罚单。无锡公司因员工管理疏漏及异常交易监控不力等问题，受到监管部门的处罚。需关注的是，年内，兴业证券经纪业务已数次被罚，违法违规事由包括与客户约定分享投资收益、“飞单”、泄露客户账户持仓及收益等，涵盖员工管理、客户服务、信息保密等多方面。业内专家在接受蓝鲸新闻采访时表示，经纪业务因直接面向广大客户群体，业务链条复杂且从业人员基数庞大，成为合规监控的高风险区域。但监管处罚的频繁出现，也映射出兴业证券在合规管理体系上存在的短板，包括内控机制可能存在漏洞、员工合规教育的不足以及合规文化氛围薄弱等深层次问题。

兴业证券孟杰跳槽 出任东方财富证券研究所所长

兴业证券研究所副所长孟杰已于8月12日入职东方财富，新职位为东方财富证券研究所所长。公开资料显示，孟杰是清华大学土木工程系学士及硕士，自2011年加入兴业证券，孟杰已在兴业证券工作长达13年。孟杰研究领域主要为建筑建材行业，担任兴业证券建筑建材行业首席分析师，研究所副所长，兼任兴业证券经济与金融研究院基础建设研究中心总经理，期间，孟杰曾多次获得新财富最佳分析师建筑行业奖项。目前，中国证券业协会网站上，孟杰的执业信息暂未发生变更，仍显示为兴业证券。6月25日，孟杰发布了兴业证券建筑行业2024年度中期策略。

兴业证券：2023年年度分红每股派0.10元

8月12日晚间，兴业证券发布2023年年度权益分派实施公告称，公司2023年年度权益分派方案为每股派发现金红利0.10元（含税），共计派发现金红利8.64亿元（含税），股权登记日为8月20日，除权除息日为8月21日。

业绩承压之下 兴业证券(601377.SH)胡道雷从业期间代客炒股等多项违规被警示！

2024年8月13日，江苏证监局对兴业证券(601377.SH)前从业人员出具警示函行政监管措施。警示函显示，胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司(曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部)从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。江苏证监局决定对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公开资料显示，兴业证券是一家老牌证券公司，公司成立于1991年10月，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。据了解，兴业证券去年以来，遭到了多次处罚。

【同行业公司股价表现——证券】

代码名称最新价周涨跌幅10日涨跌幅月涨跌幅601162天风证券2.59元4.44%5.28%2.37%002670国盛金控9.79元5.38%-2.49%-4.67%000712锦龙股份11.35元12.60%-3.32%-3.81%600030中信证券19.10元1.11%-0.57%-3.54%601136首创证券20.20元1.25%0.2%-1.56%

本文源自：金融界

作者：A股君