因工作调整 国泰君安丁一戈清仓式卸任6只基金

中新经纬8月1日电 (薛宇飞 实习生 陈九九)1日，上海国泰君安证券资产管理有限公司(下称国泰君安资管)发布公告称，因工作调整原因，丁一戈离任全部6只在管产品基金经理职务。对于丁一戈清仓式卸任后的安排，国泰君安资管相关人士对中新经纬回应称：“以公告为准”。

据国泰君安资管披露，丁一戈历任纽约NYPPEX副总裁，中国工商银行总行私人银行部投资组合经理，平安资产管理有限公司基金投资部投资副总监，申万宏源证券有限公司财富管理事业部产品与资产配置中心负责人、申万宏源基金投顾投资决策委员会委员、申万宏源资管业务委员会常务委员。2022年8月加入国泰君安资管基金投资部，担任副总经理(主持工作)职务。

在任期间，丁一戈共管理过6只基金，据Wind数据显示，截至2024年二季度末时，他的总管理总规模约为19.18亿元人民币，相较于2022年年末的37.58亿元的规模，缩水近一半。

丁一戈管理的产品均为FOF基金，其中规模最大的一只是国泰君安君得益三个月持有，他于2022年12月接任、与基金经理高琛共同管理该产品。该基金成立于2020年11月，在运作初期收益表现不错，但从2021年底开始，收益就不断回撤，在丁一戈任内，该产品的回报率约为-18.18%。

6只产品中，有3只是养老FOF产品，分别是国泰君安善兴平衡养老目标三年持有混合发起(FOF)、国泰君安善吾养老目标2045五年持有混合发起(FOF)、国泰君安善元稳健养老目标一年持有混合发起(FOF)。据Wind数据，在丁一戈任职期内，3只产品的收益率均为负，分别为-8.08%、-15.58%和-1.84%。

截至今年二季度末，3只养老FOF基金的总规模为2.95亿元，国泰君安善吾养老目标2045五年持有混合发起(FOF)约为1.93亿元，国泰君安善兴平衡养老目标三年持有混合发起(FOF)、国泰君安善元养老目标一年持有混合发起(FOF)的规模均为0.51亿元。

这3只发起式养老FOF产品，只吸引到少数外部投资者的申购，近乎100%的份额都由国泰君安资管以固有资金持有。截至今年二季度末，国泰君安资管持有国泰君安善吾养老目标2045五年持有混合发起(FOF)约2.23亿份份额，占基金总份额的99.68%；Y份额只有约71万份。

国泰君安善元稳健养老目标一年持有混合发起(FOF)自2022年10月成立，直至2024年二季度末，近乎100%的份额均由国泰君安资管固有资金持有，金额约2亿元。之后，该基金增设Y份额，才有数万份额的外部资金申购，但Y份额占整个基金份额的比例也不超过1%。

今年一季度，国泰君安资管赎回国泰君安善元稳健养老目标一年持有混合发起(FOF)1.56亿份份额，交易金额约1.51亿元，较2022年四季度的买入价1.55亿元，亏损了超400万元。截至二季度末，国泰君安资管持有该基金0.52亿份份额，占基金总份额的99.84%，而Y份额只有约5.1万份。

国泰君安善兴平衡养老目标三年持有混合发起(FOF)没有增设Y份额，截至二季度末，约0.55亿份额均由国泰君安资管100%持有。

近期，市场对养老目标基金的规模、收益等情况关注度较高。而从市场看，今年以来，已有多只发起式养老FOF产品出现清算，仅今年7月，就有嘉实基金、中信保诚基金、景顺长城基金旗下产品发布了清算报告，清算理由均是“基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止”。

中新经纬查询国泰君安资管的上述3只养老FOF基金合同，均有上述清算规定，不过，这3只产品距离成立3年的期限尚有一段距离，暂时不用担心清算风险。在未来，仍需要持续吸引外部投资者的申购。

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责任编辑：常涛 李中元