中科曙光董事长配偶短线交易获利近60万 上交所发函

中科曙光公告，董事长李国杰先生配偶张蒂华女士自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票334.3万股，累计成交金额合计1.54亿元，扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益589779.30元，截至本公告披露日，张蒂华女士已将本次短线交易所得收益全额上交至公司。张蒂华女士已认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给市场和投资者带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。

当晚，上交所公告，本所向中科曙光下发监管工作函，处理事由为就公司董事亲属短线交易事项明确监管要求，涉及对象包括上市公司、董事、监事、高级管理人员。

根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有”。“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。按照上述规定，张蒂华女士上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华女士已将本次短线交易所得收益589,779.30元全额上交至公司。

张蒂华女士未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰先生意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰先生不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。张蒂华女士已认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给市场和投资者带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。李国杰先生对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。李国杰先生、张蒂华女士承诺将严格遵守相关法律法规规定。

中科曙光表示，将以此为鉴，进一步加强培训宣导，要求持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员学习《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件，确保所有相关人充分理解和严格遵守相关规则。公司将进一步督导全体董事、监事、高级管理人员强化对亲属行为的监督管理，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。