3家私募机构因“打新”领“罚单”，提升定价和风控能力成重要课题

2024年4月7日，深交所官网发布的3份监管函显示，因参与首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，广东天创私募证券投资基金管理有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司被深交所采取书面警示措施，上述3家私募被要求限期提交整改报告，其中2家私募机构相关负责人被约见问询。

多年从事私募基金相关法律服务工作的浙江晓德律师事务所合伙人黄荣在接受记者采访时表示：“此次违规问题存在的根源之一还是在于从业人员的素质，私募机构不能只在意投资而忽视风控，要重视风控人员。风控人员应积极发挥主观能动性。同时要完善企业管理制度，建立合规体系，同时也应该外聘专业的律师协助机构运营。”（证券日报）