北京证监局对国都证券采取责令改正行政监管措施
新京报贝壳财经讯 4月30日,北京证监局对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位。
编辑 王进雨
相关资讯
- ▣ 北京证监局:对国都证券采取出具警示函行政监管措施
- ▣ 北京证监局:对北京赢成投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施
- ▣ 北京证监局:对北京中豁投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施
- ▣ 证监会新疆证监局对ST天山采取责令改正监督管理措施
- ▣ 证监会:对东北证券股份有限公司采取责令改正措施
- ▣ 深圳证监局对腾邦集团采取责令改正措施
- ▣ 深圳证监局对新力地产采取责令改正措施
- ▣ 安徽证监局对徽商期货采取责令改正措施
- ▣ 浙江证监局对盛达期货采取责令改正措施
- ▣ 证监会:对海通证券股份有限公司采取责令改正措施
- ▣ 宁夏证监局对工商银行宁夏分行采取责令改正措施
- ▣ 北京证监局对众石财富采取责令改正行政监管措施:直接从事与私募基金管理相冲突或无关业务
- ▣ 证监会:对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施
- ▣ 安靠智电被江苏证监局采取责令改正措施
- ▣ 深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施
- ▣ 北京证监局:对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施
- ▣ 江西证监局:对赣州银行股份有限公司采取责令改正措施
- ▣ 北京证监局:对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施
- ▣ 安徽证监局:对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施
- ▣ 华安证券:收到中国证券监督管理委员会安徽监管局责令改正措施决定书
- ▣ 安徽证监局对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施
- ▣ 国信证券:被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施
- ▣ 安徽证监局对中科私募基金有限公司采取责令改正措施
- ▣ 北京证监局:对中阅资本管理股份公司采取出具警示函行政监管措施
- ▣ 广东证监局对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施
- ▣ 深圳证监局对中青宝采取责令改正措施:实控人被采取强制措施后未及时披露
- 深圳证监局:对深圳兆利丰私募基金公司采取责令改正措施
- ▣ 浙江证监局:对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施
- ▣ 广东证监局对国信证券采取出具警示函措施