北京证监局对国都证券采取责令改正行政监管措施
新京报贝壳财经讯 4月30日,北京证监局对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位。
编辑 王进雨
相关资讯
- ▣ 北京证监局:对北京赢成投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施
- ▣ 华安证券:收到中国证券监督管理委员会安徽监管局责令改正措施决定书
- ▣ 安徽证监局:对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施
- 深圳证监局:对深圳兆利丰私募基金公司采取责令改正措施
- ▣ 广东证监局对国信证券采取出具警示函措施
- ▣ 华闻集团:收到海南证监局责令改正监管措施决定书
- ▣ 天创时尚(603608.SH)收到广东证监局对公司采取责令改正措施决定书
- ▣ 证监会:中金所对一私募采取监管措施是履行交易所监管职责的举措
- ▣ 华林证券:收到西藏证监局行政监管措施决定书
- ▣ 多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施
- ▣ 四川证监局对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施
- ▣ 华西证券:收到江苏监管局行政监管措施决定书
- ▣ ST浩源:收到新疆证监局责令改正措施决定
- ▣ 证监会对中德证券采取出具警示函的措施
- ▣ 占用上市公司资金余额!ST红太阳及控股股东等被江苏证监局采取责令改正监管措施
- ▣ 广东证监局:对广东华铁通达高铁装备股份有限公司、宣瑞国采取责令改正措施
- ▣ 华安证券最新公告:收到安徽证监局行政监管措施决定书
- ▣ 深圳证监局对正威私募采取出具警示函措施
- 合规内控存在问题 深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施
- ▣ 深交所:5月共对129起证券异常交易行为采取自律监管措施
- ▣ 深圳证监局:对正威私募、李俐采取出具警示函措施
- ▣ 证监会对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施
- ▣ 胜利精密:收到江苏证监局行政监管措施决定书
- ▣ 盛屯矿业:收到厦门证监局行政监管措施决定书
- ▣ 上交所:本周对59起证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施
- ▣ 浙江证监局对利尔达及相关责任人员采取出具警示函措施
- ▣ 证监会:拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施
- ▣ 金证顾问因多项问题被证监局责令改正
- ▣ 美联储银行监管负责人:华尔街应采取更多措施监测对手方风险