存在多项违规行为 领投私募基金被责令改正
财联社3月14日电,宁波证监局对宁波梅山保税港区领投私募基金管理有限公司(以下简称领投私募基金)采取责令改正的措施。经调查,领投私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为:一是未及时更新管理人及从业人员的有关信息,二是公司风险控制制度不健全,部分制度未被有效执行。据此,宁波证监局决定对领投私募基金采取责令改正的措施。
相关资讯
- 因投行业务存在多项违规行为,国信证券被监管责令改正
- ▣ 中富私募基金管理(南京)信披违规被责令改正
- ▣ 上海保银私募基金管理违反私募投资基金监督管理条例,被责令改正
- ▣ 私募基金兆利丰被责令改正,严监管下多家私募机构领“罚单”
- ▣ 赣州银行基金销售业务违规被责令改正
- ▣ 广发银行重庆市分行基金销售违规被责令改正
- ▣ 广东逸信私募信披违约被责令改正
- ▣ 蚂蚁基金2项基金销售违规 浙江证监局责令改正
- ▣ 汉马私募被警示:私募业务多项违规
- 因存在从事与私募基金管理无关业务等问题,上瑞资产被监管责令改正
- ▣ 华金证券私募资管业务被责令改正
- 众石基金直接从事与私募基金管理冲突业务被责令改正
- ▣ 蚂蚁基金销售违规,遭证监会责令改正
- ▣ 存在保本保收益等违规行为,又一批私募被监管处罚
- ▣ 晋建基金从事不合规业务被责令改正
- ▣ 成朴股权投资被责令改正 未妥善保存基金相关材料
- ▣ 长沙天沐虎私募基金因员工数量与备案信息不符被责令改正
- ▣ 从事与私募基金管理相冲突或无关业务 众石财富被责令改正
- ▣ 金证顾问因多项问题被证监局责令改正
- ▣ 广东证监局对广东逸信私募基金实施责令改正措施
- ▣ 存在两项违法行为 信达澳亚基金经理被罚140万元
- ▣ 私募金恒宇7项违规 被注销管理人资格
- ▣ 安徽证监局对中科私募基金有限公司采取责令改正措施
- ▣ 证监会责令整改!联想控股这些行为违规!
- ▣ 海南省凯什私募基金管理法定代表人、执行董事郑之琦违反私募投资基金监管规定被出具警示函
- 深圳证监局:对深圳兆利丰私募基金公司采取责令改正措施
- ▣ 未执行基金合同条款 北京博达富通基金被责令改正
- ▣ 品渥食品(300892.SZ):募集资金管理存在多项违...
- ▣ 有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为