金证顾问因多项问题被证监局责令改正

2024年1月31日，湖南监管局对湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称金证顾问）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

同时，监管局还对董事长杨扬、总裁兼投资顾问总部负责人苏永志、副总裁兼金融产品总部负责人文舰、合规总监刘胜宏采取监管谈话措施。

经查，金证顾问存在业务开展未实现集中统一管理、未及时报备和公示新增办公地址、未对个人手机实行集中统一管理、合规审核不到位等共九项问题。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、第十九条、第二十四条第（四）款，《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第八条、第十二条、第十九条、第二十四条和《证券基金经营机构信息技术管理办法》第二十九条的规定。

证监局要求金证顾问针对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平，并于收到本决定书之日起一个月内向证监局提交书面整改报告。

根据公开信息显示，金证顾问创立于1997年，是荣获中国证监会批准的全国第一批、湖南省首家证券投资咨询专业机构。

早在2021年，金证顾问就因个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议等六项问题被证监局采取责令改正并责令增加内部合规检查次数措施。

在2019年，金证顾问同样因无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议；在业务推广过程中向客户承诺收益被证监局采取责令改正监管措施。