达1.56亿美元 韩控9家跨国投银 非法放空交易

图／美联社

韩国金融监督院（FSS）去年底针对全球大型投资银行展开调查后，稍早宣布最新调查结果，发现九家跨国投资银行、合计进行总价2,112亿韩元（约1.56亿美元）的非法放空交易。

金融监督院并未公布这九家银行名单，但表示这九家银行共放空164档股票，违反大部分程序规范。这九家银行当中已有二家遭到金融监督院开罚，并交由检方进一步调查，是否违反韩国资本市场法，其余七家银行的惩处措施仍在审查当中。

金融监督院资深副院长Hahm Yong-il表示，目前为止这九家银行进行的裸卖空交易，大多是因为「股票余额管理不当」，例如借券数量不足，并未涉及内线交易或其他须负刑事责任的不公平交易行为。

他表示，除了上述九家银行确定进行非法放空交易外，金融监督院也将继续调查另外五家银行是否在韩国进行非法放空交易。

虽然放空交易在许多国家被视为合法证券交易，但在韩国却引发许多政治争议，因为韩国散户投资人严重抗议放空交易造成股价下跌。

去年10月金融监督院已指控巴黎银行及汇丰控股两大跨国投资银行，「蓄意且频繁」进行非法放空交易，并在去年12月对两家银行开罚。金融监督院也在去年11月下令全面禁止非法放空交易，并成立特别小组调查其他跨国投资银行的非法放空交易。

这次调查发现多数非法放空交易来自总部设在欧洲的跨国银行，另有少数来自总部设在美国的跨国银行。这些跨国银行大多是透过香港分行在韩国进行非法放空交易。调查另指出，2021年5月以来在韩国进行的非法放空交易，有多达90％都来自上述14家跨国银行。

目前韩国政府正在建立一套放空交易监控平台。虽然韩国政府先前宣布放空交易禁令将在今年6月底到期，但韩国总统尹锡悦近日透露，禁令可能一路维持到放空交易监控平台上线为止。