大陆证监会大动作 连发20条新规

大陆证监会近日一口气发布多达20多条新监管规则，涉及A股上市公司的现场检查、独立董事规则、转板与停复牌制度等。（中新社）

大陆证监会近日一口气发布多达20多条新监管规则，涉及A股上市公司的现场检查、独立董事规则、转板与停复牌制度等，例如《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》就明确北交所上市公司申请转板必须上市满1年，但可将原先在精选层挂牌时间合并计算。

同时，大陆证监会也拟在科创板引入造市商机制，7日公告《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》，共17条规范，主要包括造市商准入条件、准入程序、造市券源安排、内控风控、监管执法等方面。

大陆证监会说明，科创板造市商机制初期将采试点方式，并规范券商门槛如净资本持续不低于100亿人民币、近3年获评A类A级（含）以上，并经上交所评估、证监会核准业务资格。

在近日发布监管新规中，大陆证监会公告《上市公司股票停复牌规则》，并即日起实施，将其从政策指导性文件，改为正式规范的法律文件表述，强调要落实《证券法》第110条规定，明确上市公司不得滥用停牌复牌损害投资者权益，明定针对重大事项，上市公司需按照分阶段揭露原则，并及时履行对外揭露资讯义务。

另为促进上市公司聚焦原有主业发展，大陆证监会发布的《上市公司分拆规则（试行）》中也指出，规范子公司主要业务或资产，若属于公司首次公开发行股票（IPO）上市时的主要业务或资产，不得分拆该子公司上市。

在之前市场关注的独董议题部分，据券商中国报导，近日发布的《上市公司独立董事规则》也修改多项规范间的内容不一致，例如统一规定「独立董事任期届满前，上市公司可以经法定程序解除其职务」，并强调已组织专门力量对独董制度进行系统性研究。