国海证券：持续深化改革，以高质量发展为中国式现代化添砖加瓦

党的二十届三中全会胜利召开，是对新时代新征程举什么旗、走什么路的再宣示，全会通过的《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》，深刻分析当前改革面临的形势任务，明确了进一步全面深化改革的指导思想、目标任务，是指导新征程上进一步全面深化改革的纲领性文件。其中，对深化金融体制改革作出前瞻性、系统性的顶层设计，提出找准金融定位、健全资本市场、完善金融监管等方面的系列举措，为证券行业高质量发展提供了指引，进一步勾勒了金融强国建设的路径和方向。

国海证券深刻认识这次全会的重大政治意义、理论意义、实践意义、历史意义，认真学习领会，深刻理解把握，对焦找准使命坐标、功能坐标、价值坐标，坚定不移沿着党中央指引的方向，紧紧围绕推进中国式现代化进一步全面深化改革，推动公司实现以效益为中心的高质量发展。

坚持党的领导，全面加强党的建设

证券公司作为资本市场的重要组成部分，需要深刻理解和把握金融工作的政治性、人民性。党的二十届三中全会召开后，国海证券第一时间组织各级党组织、各单位传达学习贯彻党的二十届三中全会精神，研究公司贯彻落实措施。

下一步，国海证券在继续抓好思想政治建设，深入学习领会贯彻党的二十届三中全会精神，坚定不移沿着党中央指引的方向进一步全面深化改革的同时，还将持续加强基层党建，提升党建规范化标准化水平，推进党建业务融合，把经营发展中的热点、难点问题作为书记领办项目和党建工作的着力点，扎实推动基层党建工作转化为实实在在的生产力。持续抓好纪律作风建设，慎终如始抓好党纪学习教育，注重常态长效建章立制，让党纪教育融入日常点滴、化为习惯；持续落实《清廉国海建设提质增效三年行动实施方案》，推动清廉国海建设全面提质增效；持续深化整治形式主义、为基层减负，优化完善制度机制、吐槽平台、办公流程等，让一线员工把更多时间和精力放在服务客户上，营造干事创业良好环境。

持续深化改革实现高质量发展，助力打造新质生产力

《决定》提到“完善金融机构定位和治理，健全服务实体经济的激励约束机制具有重要意义”，《党的二十届三中全会〈决定〉学习辅导百问》中指出，金融机构要准确定位，坚守主责主业，立足提供高质量金融服务，着力做好“五篇大文章”，要促进资本市场投资和融资功能相协调。

国海证券以高度的责任感、使命感狠抓改革落实，深入分析和研究《决定》对经济金融工作的决策部署，特别是有关“发展新质生产力”“深化金融体制改革”等政策导向和具体要求，将全会的新要求融入公司做好“五篇大文章”、改革深化提升行动中，扎实践行中国特色金融文化，强化公司治理，增强投研能力，锻造忠诚干净担当的高素质专业化人才队伍，当好耐心资本、长期资本，从投资端、融资端、研究端发挥专业优势，以实际行动助力科技创新、发展新质生产力。

一是提升新质生产力产业研究和服务能力。加强新质生产力产业研究，提升在硬科技、新能源、新材料、生物医药等细分赛道的研究、服务影响力，形成特色口碑。探索实行链长制，出台高端制造、医药产业链长制实施工作方案，整合公司内部、股东、合作伙伴资源，提供全方位金融服务，打造客户生态圈。

二是提升新质生产力融资服务能力。聚焦科技、数字、绿色等重点领域打造精品投行，通过IPO、并购重组、财务顾问、债券融资、ABS等方式，打造服务细分赛道中小企业特色，支持战略性新兴产业企业高质量发展，引导金融资源投向战略性新兴产业等重点领域。

三是提升新质生产力产业投资能力。加大对科技创新、数字经济、绿色经济等重点领域的一级、二级市场投资，支持重点领域中小企业成长。聚焦新能源、新材料、医疗健康、先进制造等战略性新兴产业领域扩大投资规模，当好耐心资本，发挥助推新质生产力发展的“孵化器”“加速器”作用。

统筹发展与安全，牢牢守住安全底线

防范化解金融风险，事关国家安全、发展全局，是实现高质量发展必须跨越的重大关口。党的二十届三中全会强调，要健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。

国海证券把稳健经营和金融风险防控放在突出位置，从文化、机制、执行三层面狠抓合规风控管理。

文化层面，公司在行业内较早地将合规风控文化建设与企业文化建设深度融合，着力培育“全员合规风控、主动合规风控、合规风控从高层做起”的合规风控文化，每年定期开展“合规诚信廉洁日”系列活动，始终如一向全体员工传递明确的、一致的合规风控理念，不断提升全体员工合规风控意识。

机制层面，严格落实监管要求，及时制定修订合规管理体系提升方案和全面风险管理系列制度，打造卓越的合规风控人员队伍，不断升级合规风控系统平台，从组织架构、制度体系、人员配备、信息系统建设等全方位提升合规风控管理水平，构建合规风控长效机制。

执行层面，以防范和化解风险为核心，持续加强对新业态、新模式、新问题的前瞻性研究，提升风险研判能力。严把业务准入关，开发内评模型、建立内评管理体系并系统化应用，制定统一业务评价标准和风险管控机制。持续增强金融科技赋能风险管理，丰富风险计量、监测和分析的智能化工具，联合开发财务分析舞弊识别系统，防范投行业务财务舞弊风险，不断提升风险管理效能。强化全流程合规风险管理，积极做好合规审查与监测、风险识别与评估，不断提升合规风控管理能力。加强合规风控监督检查，充分发挥合规风控第二道防线，稽核审计、公司专项检查第三道防线的“1+N”监督闭环体系作用，以查促改，以改促进。经过不懈努力，公司合规风控管理成效明显，在高质量发展的道路上行稳致远。

国海证券将坚决贯彻落实二十届三中全会精神，深刻领悟全面深化改革的科学方法，以稳健之姿、专业之力，聚进取之势，为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业贡献力量。