海通证券又惹关注，投行“老将”姜诚君辞职

出品｜达摩财经

市场今日高度关注海通证券。人事传闻沸沸扬扬之际，7月31日晚，海通证券发布公告称，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

姜诚君最近一次出现在公众视线是7月18日。当日，姜诚君以海通证券副总经理、投资银行委员会党委书记的身份出席海通证券公司内部的“廉洁文化作品展”并为作品展揭幕。

公开资料显示，姜诚君为1968年生人，2000年加入海通证券担任投行部副总经理。达摩财经通过证券业协会信息发现，2003年，姜诚君才在证券业协会进行执业登记，并且其保荐代表人资格2012年才获准。

图片源自：证券业协会

姜诚君先后于海通证券担任投资银行总部总经理、总经理助理、董事会秘书等职位。2023年6月30日起，姜诚君担任海通证券副总经理。

今年年初，姜诚君还曾收到监管罚单。1月29日，上交所官网公布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书，相关保荐项目的两名保荐代表人也在同日遭监管警示。

海通证券今年以来屡屡成为业内热议话题，先是交出了一份近二十年来首次亏损的成绩单，后又因投行业务违规，成为上半年投行违规罚单最多的一家券商。

二十年首次亏损

海通证券成立于1988年，注册地为上海，是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一。2007年7月31日，海通证券成功在上交所挂牌上市。

海通证券目前处于没有实际控制人的状态，但有着深厚的上海国资背景。截至一季度末，除去香港中央结算(代理人)的持股部分，上海国盛集团及子公司合计持有海通证券8.42%股份，为公司第一大股东。

海通证券的董事长周杰也来自上海国资系统，周杰于2016年出任海通证券董事长，在赴任海通证券之前曾任上海医药董事长。

作为上海最大的证券公司，海通证券曾多年在国内前三大券商占据一席之地，但近两年，海通证券明显出现掉队迹象。2023年全年，海通证券实现营业收入229.53亿元，同比下降11.54%，净亏损3.11亿元，这也是近二十年来海通证券首次出现亏损状况。

从业务上看，海通证券三大核心板块业务收入均有下滑。其中，财富管理、投资银行、资产管理业务分别实现营收83.15亿元、36.31亿元、26.49亿元；与上年同期相比，分别下降12.03%、14.8%和14.16%。

海通证券海外业务暴雷，近两年颇受关注。

海通证券的海外业务主要集中在旗下海通国际上。海通证券持有海通国际控股100%的股权，海通国际私有化退市前，海通国际控股持有73.4%股份，海通国际即为海通证券的孙公司。

在香港中资券商中，海通国际曾有过一段高光时刻。2020年，海通国际曾以83.3亿港元的营收创下历史纪录，位列当年香港券商第一。2022年，海通国际业绩急转直下，亏损65.41亿港元。

海通证券曾将海通国际的亏损归因为香港IPO和证券交易市场的不景气、各品类投资品种亏损以及抵押品减值的影响。

2023年，海通国际的业绩依旧没有好转，这也使其公开募资受到一定的限制，融资信用完全依赖母公司，海通证券遂决定对其进行私有化。2023年8月，海通证券动用其境内自有资金，向海通国际的大股东海通国际控股注资10亿美元。之后公司提出每股1.52港元，相较停牌前0.71港元溢价114%的私有化方案。

今年1月，海通国际正式退市。随着海通证券2023年报的披露，海通国际的亏损也呈现在众人眼前。2023年，海通国际再次录得亏损72.91亿元，两年合计亏损超130亿元。

投行业务连收罚单

近年来，在海通证券的业务中，投行业务一直是其优势领域，尤其是在新股IPO业务上。2023年，海通证券A股IPO承销22家，累计规模466.15亿元。该金额仅次于中信证券500亿元，排在全市场第二位。

此前海通证券的IPO保荐业务并不突出。2020年下半年，海通证券才开始在科创板保荐业务上发力，2021年和2022年，海通证券就进入了头部行列，与中信证券与中信建投包揽A股保荐业务前三名。

2024年，海通证券保荐遇冷。截至7月31日，海通证券今年在A股保荐的首发项目有50家，从数量上看仍位于前列。但今年以来，其IPO项目主动撤回24次，撤否率达到48%。

今年以来，证监会不断释放出强监管信号，要求“申报即担责”，对于“一查就撤”这种现象要追究到底、责任到人，海通证券也因较高的撤否率遭到质疑。

1月29日，海通证券因保荐业务违规再次收到上交所监管函。作为时任保荐业务负责人的姜诚君以及海通证券内核、质控两位负责人被直接点名，被给予监管警示，还明确要求“海通证券主要负责人携带有效身份证件到本所接受监管谈话”。

今年2月，在科创板排队中的科利德主动申请撤回IPO，在主动撤回上市申请后，海通证券被上交所通报批评。根据通报，科利德涉及研发人员数量存在出入、研发投入金额披露不准确、研发领料与其实际需求不匹配等多个造假问题。

4月30日，海通证券收到证监会《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》显示，海通证券在中核钛白案中，因协助中信中证实现不当股票收益，这一行为违反了相关监管规定，海通证券及相关方总计被罚没超过2.34亿元。

海通证券的违规项目远不止于此。据统计，今年上半年，海通证券收到10张涉及投行违规的罚单，成为券商中收到罚单最多的一家。

而海通证券今年上半年业绩也不容乐观。海通证券发布2024年半年度业绩预告显示，公司预计2024年半年度实现归母净利润9.2亿元-11.7亿元，与上年同期相比，将减少26.6亿元-29.1亿元，同比减少69.53%-76%。

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