监管通报多起案例,涉及违规炒股等
(原标题:监管通报多起案例,涉及违规炒股等)
【环球网财经综合报道】7月22日,据中国证券报消息,中国证券业协会近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报。包括六起行贿犯罪典型案例及七起违规参与股票交易的案例。
其中,中证协披露的违规炒股典型案件,凸显了行业监管的严格态势。包括何某违规借用他人账户进行股票交易并私下接受客户委托买卖证券,被处以警告罚款并没收违法所得;孙某春同样因接受客户委托操控股票账户交易,被当地证监局警告并罚款;朱某在证券及基金从业期间,擅自买卖股票且未依法申报投资,违法所得被没收并加处罚款;周某杰利用职务之便,泄露未公开信息暗示他人交易并个人借用他人账户违规炒股,被当地证监局处以罚款;胡某长期借用他人账户进行股票交易,被证监会没收非法所得并课以罚款;赵某军私自使用他人账户买卖股票,亦被处以罚款。
据中国证券报,尤为严重的是,熊某涛作为证券公司高管,直接及间接操控多个账户进行大额股票交易,谋取巨额利润,严重违反证券法律法规,最终被采取终身证券市场禁入措施。