剑指财富管理转型？华源证券拟收购中植基金 相关事宜仍待批复

21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道

近日，华源证券拟收购北京中植基金销售有限公司（以下简称“中植基金”）的消息不胫而走。

21世纪经济报道记者从知情人士处获悉，相关事宜目前还在等待监管批复。

由于中植系目前处于破产清算阶段，其旗下资产的处置情况备受市场关注。而华源证券前不久刚刚完成一轮增资扩股，其收购中植基金的动作也引发了外界的各种猜测。

在业内人士看来，中植基金具备优质的客户资产，以及较强的产品销售能力，未来或将助力华源证券财富管理业务的发展。此外，华源证券收购中植基金也有助于中植系风险的化解。

推进收购

据悉，华源证券拟通过竞价方式收购中植系旗下的中植基金，中植基金拟将名下标类业务、相关资产、员工、系统和机构整体转让予华源证券。

记者向华源证券了解上述收购事项的进展时，该公司有关人士表示，“我司相关事项正在有序推进中，后续进展将以公告方式披露。”

作为第三方基金销售机构，中植基金在行业内的名气并不算大。其实，中植基金是由中植集团旗下四家独立基金销售公司整合而来。

2022年1月初，中植集团对外宣布，中植集团旗下四家独立基金销售公司，即北京恒天明泽基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、唐鼎耀华基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司，历经15个月已经完成整合工作，经监管部门备案，正式整合成立中植基金。

彼时，中植集团公告称，此次整合后，中植基金由中植财富控股有限公司、恒天财富投资管理股份有限公司、新湖财富投资管理有限公司、大唐财富投资管理有限公司、高晟财富控股集团有限公司共同持股，注册资本由5000万增加到3.5亿。

根据wind统计数据，目前，由中植基金代销的公募基金数量为7505只，在107家独立基金销售机构中排在第17名。

另据中国证券投资基金业协会数据，截至2023年四季度末，中植基金代销的股票+混合公募基金保有规模为65元，代销非货公募基金保有规模为70亿元。

动作频频

虽然中植基金的业务规模不大，但在独立基金销售牌照审批收紧的背景下，其仍然具有一定的吸引力。

据了解，此前，粤开证券、东海证券也有意收购中植基金，但最终由华源证券通过竞价方式竞得。

值得一提的是，自2023年1月完成股权变更以来（武汉金控集团受让九鼎集团转让的股权，成为实际控制人），华源证券动作频频。

2023年2月，华源证券董监高团队发生变更。同年7月，该券商将行政总部迁移至湖北省武汉市。

2023年9月18日，华源证券完成变更公司名称的工商变更登记，公司名称由“九州证券”变更为“华源证券”。

2024年4月3日，华源证券对外公布，近日已办理工商登记变更、监管备案等程序，顺利完成增资扩股工作，注册资本由33.70亿元增至45.76亿元。

在完成股权变更之后，华源证券在2023年财报中进行了金融资产估值调整、计提信用资产减值，以便轻装上阵。

这也使得该公司2023年净利润亏损9.07亿元。不过，2024年一季度，华源证券实现扭亏为盈，实现营业收入约2.5亿元，利润总额超过4000万元，其中，华源证券单体实现了2020年以来首次盈利。

此次收购中植基金，是否意味着华源证券将要大力发展财富管理业务？

去年10月，华源证券曾透露，未来，公司将以金融科技驱动财富管理转型作为差异化战略的突破口，打造一站式资产配置平台，并以大财富管理转型牵引投行、资管、投资、研究等其他条线，力图推动公司实现跨越发展。

根据华源证券2023年年度报告，报告期内，该公司财富管理业务坚持以客户为中心，以市场为导向，紧紧围绕公司的各项工作目标，积极推进财富管理业务转型。

在系统建设上，公司重点推进“华源证券APP”升级、机构理财服务平台、极速量化交易等系统架构设计和开发，通过强化系统功能等方面为客户提供综合化金融服务解决方案。

在客户服务方面，加强投入打造专业高效的投顾团队，发展自有平台投顾产品销售，通过提供优质服务以增加客户粘性。

在代销方面，通过细分客群进行精细化管理匹配客户需求，在产品模块建立了现金宝+精选基金+高端理财三个层次的产品阶梯。