《金融》集保结算所 受托办理基金申报审查

申报生效和核准制的基金，过去均由金管会证期局审查。据金管会统计，境内外基金的档数及总规模，已自2016年的1766档、5.2兆元跃增至2023年11月的2012档、10.17兆元，分别年增13.9％及95.6％。近3年受理业者申请或申报的基金审查件数合计300多件。

考量市场发展及业者对审查上架时效期待，金管会将基金募集审查案分阶段行政委托给证券周边单位办理，并于去年12月中修正相关规定，其中非指数股票型基金（ETF）的境内外基金募集申报案，将委托集保结算所办理审查。

集保结算所指出，首阶段为自2024年元旦起，金管会将委托集保结算所审查7天申报生效的基金追加募集、12天申报生效的投资国内非ESG基金与申请展延，以及上述案件申报生效的撤销、废止或变更等事项，并订定相关申报书格式及书件内容。

为利业者了解未来审查作业运行方式，证券周边单位已于去年12月25日共同举办说明会，向境内基金业者说明未来基金募集审查机制。集保结算所于会中说明作业要点内容、申报书件及送件注意事项，供业者于申报首阶段案件时有所依循。

集保结算所表示，将设置专责审查组别及人员，作为业者送件前及审查过程中的联系窗口，俾利审查机制顺利运行，并延续金管会现行审查重点、参考证交所及柜买中心现行审查作业方式，新增申报案件检查表，让业者送件前能自行检核，提高审查机制透明性及可预期性。

集保结算所总经理陈德乡表示，目前在基金市场的服务包括受理境外基金申报及公告，提供境内外基金交易平台、境内基金无实体登录、境内基金款项集中清算等服务，并协助金管会办理监理数据与风险分析，服务内容已串联基金市场整体生态圈，提供多元服务面向。

陈德乡表示，此次受金管会行政委托办理基金募集审查，将持续遵循指导，以全方位及全视角服务，作为主管机关、业者、公会及一般投资者间的桥梁，盼提升各参与者运作效率，增进投资人效益，为基金市场提供更完整的服务生态系，进而促进基金市场健全发展。