陆证监会监管指标纷趋严 IPO企业检查从5％升至25％

从大陆证监会今年预算资料显示，对各项监管具体指标纷纷趋严升级，例如要求对IPO企业检查比例从不得低于5％一口气跳升至25％。（shutterstock）

大陆证监会官网近日揭露2024年度部门预算，其中显示2024年度将加强对上市公司、债券发行人、新三板挂牌公司、IPO企业的检查。在数量指标上，组织部署首发企业检查比例不低于25％。但回过头看到2023年度的预算与指标，对部署IPO企业检查比例的数量指标仅为不低于5％，明显出现大跃升。

据《证券时报》报导，看到在《监管监测审查支出专案绩效目标表》方面，今年也要求出具检查结果告知书等确认档的数量指标为不少于2115个；较上年增加248个；发布检查、日常监管工作综述、专项行动进展等简报指标为不少于1954篇，年增16.5％。

此外，在执法办案目标表也明确规范，2024年重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等「关键少数」有组织、有预谋实施财务造假、资金占用等违规信披行为；对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的仲介机构「一案双查」，并督促资本市场「看门人」提高执业品质。严厉打击操纵市场和性质恶劣的内幕交易行为。

同时要加强跨境监管执法协作，内外部通力协作的执法格局。在具体品质指标上，对重点监管对象、高风险领域方面检查的占比不低于67％，去年该指标为不低于62.6％。时效指标上，立案案件平均办理天数为小于或等于115天，效率要求较去年提升15天。