从严从紧整治政商旋转门！陆证监会加强上市企业离职监管

从严从紧整治政商旋转门！陆证监会加强上市企业离职监管。（澎湃新闻）

澎湃新闻报导，为进一步加强系统离职人员（离职人员）入股拟上市企业的管理，维护资本市场公开、公平、公正，大陆证监会6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（《离职人员监管规定》）。拉长系统离职人员（离职人员）入股拟上市企业的禁止期至10年。

整体来看，《离职人员监管规定》共12条，主要新增了三方面要求：一是拉长离职人员入股禁止期；二是扩大对离职人员从严监管的范围；三是细化仲介机构核查要求。

大陆证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题，已于2021年5月专门推出《监管规则适用指引-发行类第2号》（《2号指引》）。相较而言，《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定：一是拉长离职人员入股禁止期延长至10年。二是扩大对离职人员从严监管范围至父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。

具体而言，《离职人员监管规定》明确，存在离职人员入股情形的，专项说明应当包括六方面内容：一是离职人员基本情况。二是投资机会来源。三是入股价格。四是入股资金来源。五是退出真实性。六是与离职人员入股有关的其他重要事项。

大陆证监会表示，现行《2号指引》发布实施以来，对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员「职务身分价值」。

「为从严从紧整治政商『旋转门』，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益，我会进一步强化离职人员入股行为的监管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。」证监会称。

证监会表示，下一步，将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高品质发展的若干意见》关于「从严从紧完善离职人员管理」相关要求，继续严把入口关，并加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。

《离职人员监管规定》显示，所称离职人员是指发行人申报时相关股东为离开证监会系统未满十年的原工作人员，具体包括四类。

一是从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司离职的人员。

二是从证监会其他会管单位离职的原会管干部。

三是在证监会发行监管司或公众公司监管司借调累计满十二个月并在借调结束后三年内离职的证监会其他会管单位人员。

四是从证监会会机关、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会其他会管单位并在调动后三年内离职的人员。