陆证监会：拉长证监会离职人员入股禁止期

陆证监会：拉长证监会离职人员入股禁止期。 （示意图:shutterstock/达志）

为进一步强化证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，大陆证监会6日公布「证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）」，不仅将离职人员的入股禁止期最长延期到10年，且范围更扩大大到亲属。

新华社报导，证监会针对离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月推出「监管规则适用指引—发行类第2号」，要求仲介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。

此次公布的离职人员监管新规新增三方面规定：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管职务或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。仲介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查覆核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、仲介机构等各方做好政策解读和引导等工作。