陆证监会立案调查138家上市公司 逾7成涉资讯披露违规

根据资料显示，今年内共有138家A股上市公司或相关方被大陆证监会立案调查，较去年同期的77家增长79.22％。（摘自新华社）

大陆证监会近年逐步加强对陆股上市公司的监管力度。根据同花顺iFinD资料显示，截至12月28日，年内共有138家A股上市公司或相关方被证监会立案调查，涉及上市公司、高管、控股股东等，较去年同期的77家增长79.22％。

大陆《证券日报》报导，从原因来看，因涉嫌资讯披露违法违规遭到立案调查的上市公司或相关方数量最多，达103家，占比超七成。从单月情况来看，12月被立案调查的上市公司或相关方数量最多，至今已有首航高科、罗欣药业等25家上市公司或相关方被证监会立案。

谈及被立案调查的上市公司及相关方数量的大幅增长，北京市盈科律师事务所律师宋竟一受访时称，主要是由于监管部门加强监管力度，使得违规行为被发现和查处的概率大大增加。同时，随着资讯披露制度的不断完善，对资讯披露的要求也越来越高，这使得部分上市公司或相关方在资讯披露方面的问题不断暴露出来。

上海兰迪律师事务所律师李海波也表明，随着资本市场的不断发展和上市公司数量的增加，上市公司之间的竞争也日益激烈。部分公司为追求更高的市场份额和利润，可能会采取一些包括财务造假、资讯披露违法违规等不正当的手段，从而被监管部门立案调查。

报导指出，从被立案调查的原因来看，「涉嫌资讯披露违规」仍是主因，有103家上市公司或相关方因该事项被立案，占比74.64％。此外，涉嫌短线交易、内线交易等也是部分上市公司、股东、高管被立案调查的原因。

报导称，以首航高科为例，公司12月初发布公告称，公司及董事黄文佳因涉嫌资讯披露违法违规被证监会立案调查。值得注意的是，近年来，首航高科已经因年报资讯、对外投资收购、募集资金管理和使用不规范、实际控制人未及时披露股份被冻结等事项，多次被交易所和证监局下发问询函、关注函、监管函。

全联并购公会信用管理委员会专家委员安光勇认为，涉嫌资讯披露违法违规占比高，说明部分上市公司在资讯披露方面存在很大的随意性和不规范性，缺乏规范的资讯披露意识和能力，也有部分公司试图通过不透明的手段来隐藏其真实的财务状况或业务风险。

此外，除被立案调查的公司数量大增外，今年以来，大陆监管部门行政处罚力度也明显提升，仅12月28日，就有凯伦股份等4家上市公司收到证监会下发的行政处罚决定书。同花顺iFinD资料显示，截至12月28日，年内已有33家上市公司收到证监会开出的罚单。

李海波强调，上市公司应积极采取措施加强自身治理和内部控制，完善资讯披露制度，确保资讯披露的真实、准确、完整和及时。同时，上市公司还应该注重履行社会责任，积极回报社会，加强与投资者的沟通和交流，提高公司的透明度和公信力。