上交所:3-4月共对3家IPO及相关人士实施自律监管,4家IPO启动现场督导
6月1日,澎湃新闻记者获悉,上交所近日下发了《发行上市审核动态2024年第3期(总第22期)》 。自律监管实施概况显示,3-4月,上交所针对3家IPO申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业问题,采取纪律处分2次(暂不接受文件1次、通报批评1次),监管措施9次(监管警示2次、口头警示7次),涉及3家发行人及6名相关责任人,4家保荐机构、 2家会计师事务所、1 家律师事务所及14名相关签字人员。
现场督导方面,3-4月,上交所共对3家科创板、1家主板首发项目的保荐业务启动问题导向现场督导。
发行承销监管方面,3-4月,上交所针对新股定价相关事宜,发送风险提示函3份。针对网下投资者专项检查中,报价不规范、不专业等问题, 共采取书面警示2次,发送监管工作函5份。(澎湃新闻记者 戚夜云)