證交所法規宣導 回響大

2024年度证券商从业员法规及业务宣导

2024年度证券商从业人员法规及业务宣导课程扩大举办，台湾证券交易所专业宣导团队在将近一个月时间内，脚步遍及台湾各大城市，与证券业稽核、法遵、征信、受托等业务从业人员沟通，终于达成上半年度1,500人次的宣导目标。

证交所表示，预计今年第4季，将再接再厉推广一系列的法规说明活动，以提升宣导频率与效能，并强化整体证券市场的动能与韧性，力求推动金融服务创新转型。

证交所今年5月起鸣枪起跑的上半年法规宣导议程规划，共分为三个梯次举办，第一梯次以台中市为首，再来是科技业群聚、年轻族群比率极高的新竹市；第二梯次自6月上旬起开办，转赴台南及高雄市。

第三梯次原本预计于6月下旬，返回台北市连续开讲四场，但因报名人数爆棚，证交所券商辅导部排除万难，加码于6月11日增开上下午共两场次，使得上半度免费法规宣导课程总场次，一口气暴增25％至十场。

今年上半年证券商从业人员法规宣导课程，主要为金管会证期局政策面阐释，由证券商管理组派员讲述「近期业务开放重点及法规说明」，内容包括松绑业务范围、法规修正、资讯安全、高龄客户保护及防范金融诈骗等。

至于证交所部分，则由券商辅导部与交易部，分别派出资深同仁，轮流介绍「常见业务缺失暨案例分享」、「证券商资安作业说明」、「证券商管理规章增修说明」，及「近期交易相关制度变革重点说明」等注意事项。以证交所截至目前为止，上、下半年个别全国分区密集推动，每半年办理场次约八至十场盛况推算，预计全年度有超过3,000人次在职人员受惠。