证交所法规宣导 回响热烈

图／本报资料照片

2024年证券商从业人员法规及业务宣导课程，上周五（6月28日）落幕，除稽核与法遵人员参与外，也有位居第一线与客户直接面对面，负责处理日常征信、受托等业务的从业人员，合计近200人出席。近一个月专业宣导团队马不停蹄开讲后，终于达成上半年1,500人次的目标。

今年5月起，上半年法规宣导议程规划共分三梯次举办，第一梯次以台中市为首站；其次则为科技业群聚、年轻族群比率极高的新竹市。第二梯次于6月上旬起开办，专业宣导团队转赴台南市及高雄市。

第三梯次原拟于6月下旬回台北市连开讲四场，但因报名人数爆棚，台湾证券交易所券辅部几经折冲决定排除万难，加码于6月11日增开两场次，上半免费法规宣导课程因而暴增至十场。

今年上半年证券商从业人员法规宣导课程，主要为金管会证券期货局就政策面的阐释，由证券商管理组派员讲述「近期业务开放重点及法规说明」，内容包括松绑业务范围、法规修正、资讯安全、高龄客户保护及防范金融诈骗等。

证交所则由券辅部与交易部，分别派员介绍「常见业务缺失暨案例分享」、「证券商资安作业说明」、「证券商管理规章增修说明」，以及「近期交易相关制度变革重点说明」等业务注意事项。

今年起为配合政府金融革新的脚步，以及金管会主委彭金隆上任后有关法规调适、金融科技创新发展等政策宣示，证交所决定恢复疫情前的办理规模，采上下半年分阶段举办。预计第四季，再接再厉推广一系列法规说明，以提升宣导频率与效能，并强化整体证券市场的动能与韧性，力求推动金融服务创新转型。

按现行规定，证券商，初阶人员、进阶人员、中阶主管在职训练时数，为至少每三年15小时，包含法规训练课程等。证交所表示，除券商公会办理在职训练课程外，也可参加证交所或证券周边单位办理的课程，但可抵扣时数以三小时为限。

证交所截至目前为止，上、下半年个别全国分区密集推动，每半年办理场次约8～10场，预计全年有超过3,000人次在职人员受惠，绩效斐然。