直播暗示推荐个股 同花顺子公司被暂停新增客户3个月

本站财经11月15日讯 同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

据公告，2023年度云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占同花顺合并报表营业收入的5.58%。同花顺称，本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

11月15日，市场消息称，称同花顺涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。据了解，目前同花顺多个投顾交流群已被解散。同花顺相关人士回应称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”

股价表现方面，今日同花顺盘中出现大幅跳水，收盘价272.5元/股，下跌14.3%。

同花顺被立案调查？紧急回应！

11月15日，有市场传言称浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（下称“同花顺”）因涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。对此，同花顺相关人士向券商中国记者回应称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”

周五午后，A股金融科技板块集体跳水，同花顺大跌14.3%，安硕信息、财富趋势跌逾10%，指南针、汇金科技跌逾9%，大智慧也跌逾4%。

券商中国记者获悉，近期“直播炒股”乱象成为监管部门及各社交平台监管的重点。近日，深圳证监局出手，进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理。11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资咨询机构被暂停业务。

同花顺最新回应

周五，A股互联网券商概念股龙头——同花顺大跌14.3%，市值缩水至不足1500亿元。金融科技板块也集体跳水，安硕信息、财富趋势、指南针等个股纷纷跟跌。盘后，有市场消息称，同花顺涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。

对此，同花顺相关人士向券商中国记者回应称：“不存在非法荐股情况，不存在被立案调查。”

券商中国记者此前在券商行业调研获悉，9月24日行情以来，同花顺、大智慧等平台是各大券商布局开户获客的主要渠道。受访的券商人士称，这类金融服务平台的引流效果较为理想，主要得益于这些平台的庞大用户基础、高度的信任度以及丰富的内容形式。不过，随着渠道流量争夺愈发激烈，券商单个有效开户的引流成本也普遍出现水涨船高的现象。

根据同花顺10月23日晚间披露的三季报，公司2024年前三季度实现营业收入23.35亿元，同比下降1.59%；净利润6.51亿元，同比下降15.53%；基本每股收益1.21元。其中，公司第三季度实现净利润2.88亿元，同比下降7.47%。

同花顺称，前三季度，资本市场出现一定程度波动，投资者对金融信息服务需求受到较大程度的影响，但公司克服各种困难，各项业务平稳运行；同时，公司集中资源对人工智能大模型领域进行投入，尤其在数据采购、数据整理等方面投入有所增加；另外，公司为扩大市场份额，加大销售推广力度，销售费用亦相应有所增加。

社交平台非法荐股迎来严监管

近日，随着市场行情升温，各类社交平台上，各类与股票相关的短视频、直播间人气高涨，“直播炒股”的乱象也开始滋生。此前，更是有“直播间投顾概念股”横空出世，受到资金热捧。

根据券商中国记者了解，近期，监管部门及相关社交平台已重拳出击，针对自媒体违规荐股行为进行规范。

日前，券商中国记者获悉，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监局发来的通知。通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，为进一步规范辖区证券投资咨询机构自媒体运营管理，深圳证监局要求各机构加强自媒体运营管理，开展自查自纠并进行整改。

深圳证监局称要求，各机构要进一步加强公司自媒体运营管理。一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资咨询机构被暂停业务。据悉，某证券投资咨询机构在直播展业过程中管控不到位，合规管理未能全面覆盖至所有直播人员及平台，直播事前缺乏合规审核、事中缺少有效管控、在第三方平台直播内容事后未留痕，且直播过程中存在推荐个股的行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》被监管部门采取责令暂停新增客户6个月的监管措施。

与此同时，10月以来，多位抖音财经大V抖音号被封号，近期一些人气较高的炒股直播间也暂停直播。

10月11日晚间，抖音安全中心发布关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告。抖音表示，长期坚决打击包括“非法荐股”在内的各类非法证券活动，在9月到10月间，累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。

11月6日，抖音方面相关人士再次回应称，平台已关注到相关信息，并在重点处置。平台严厉打击各类非法证券活动，对发现的违规内容和账号，平台将采取包含封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。如用户在平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈，平台将及时处置。

第三方投顾公司也纷纷加强展业规范。据记者了解，某第三方投顾公司近日暂停了数字人直播。另一家第三方投顾公司则内部通知，发布短视频不得提及任何个股的名字和代码或者用暗号代替，不得公开提供任何市场预测以及投资建议。

警惕因直播跟风而成为“接盘侠”

9月底以来，投资者入市热情高涨。根据上交所最新披露数据，今年10月份，A股个人投资者新开户数达到683.97万户，创下2015年6月以来的新高。

在许多投资“新手”入场的同时，“直播炒股”“短视频炒股”等新形式也开始流行。尽管“直播炒股”客观上给市场带来了资金，但其中也不乏“灰色地带”，比如诱导投资者“接盘”等问题。一方面是部分没有牌照的主播“非法荐股”，另一方面是部分拿着证券投资牌照的机构在“打擦边球”。

有市场人士分析称，直播炒股给投资者带来的不仅是信息，还有一种强烈的“跟风”心理。在观看过程中，观众往往会受到主播带来的情绪影响，进而产生非理性的投资行为。这种情况在市场波动较大时尤其明显，投资者容易因一时冲动做出不理智的投资决策。

根据华创证券首席策略分析师姚佩团队观察，受益于短视频在传播速度上的天然优势，短视频类平台是9月下旬启动的本轮行情中信息扩散的重要平台。近些年，短视频平台直播带货蓬勃兴起，培养了其平台用户更容易形成冲动消费，但他们对资本市场认知不足，往往又更易受到鼓动，在股市上涨行情下催生了更强烈的关注欲望。

11月7日，广东证券期货业协会发文致信投资者《“直播炒股”莫跟风，非法荐股不可信》。广东证券期货业协会称，部分财经自媒体人员在直播平台上“直播炒股”，或者发布短视频非法荐股，吸引了不少投资者跟风买卖股票。

当众多投资者跟随个别“主播”的非法荐股买卖股票时往往会落入他们的陷阱，这些“主播”可能已经提前买入推荐的股票利用投资者跟风炒作的“羊群效应”趁机拉高股价卖出，导致不少普通投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下跌的损失。这种行为实际上是传统“抢帽子”违规交易利用网络流量形式的新型违规行为，近期相关平台已关注到此类信息，并在重点处置，严厉打击各类非法证券活动。

广东证券期货业协会提醒广大投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股跟风买卖股票，就可以实现稳定盈利。希望广大投资者系统性学习投资知识、保持良好心态，避免自身合法权益受到损失。