东高科技被责令暂停新增客户半年

中新经纬6月18日电 因内部控制不健全，合规管理不到位等，东高(广东)科技发展有限公司(简称“东高科技”)被责令暂停新增客户6个月。

广东证监局18日下发《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。

经查，广东证监局发现公司存在以下违规情形：

一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。

二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

广东证监局表示，上述行为违反规定，广东证监局决定对公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

公司官网显示，东高科技是证券信息综合服务商，通过金融科技、证券投研和教学研究中台等，为证券投资领域相关专家、组织和平台提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等专业证券信息服务。(中新经纬APP)