中国持续加强证券业监管　主要券商被约谈要求自查

▲上海陆家嘴金融中心。（图／CFP）

文／中央社记者吴柏纬上海11日电

中国对于证券业的监管力道持续加大，中国银行间市场交易商协会近期约谈多家主要券商，要求业者对投顾业务全面自查，防范利益冲突和道德风险，若未如实处置，协会将采取进一步措施。

中国证券业在过去一段时间成了市场监管的重要行业，因此也对从业人员与业内生态造成不小的影响。

据财联社、香港经济日报，9月11日，中国「银行间市场交易商协会」发布公告指出，在自律管理中发现部分证券公司在服务于中小银行的投顾业务过程中，有控制客户交易，将自营、投顾等业务混合运作，在不同帐户间调节收益以及利益输送等问题。

为了加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促严格隔离不同业务，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。

交易商协会并要求证券公司对投顾业务进行全面自查，并在规定时间内报告自查情况，提交全部的投顾协定。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。

后续，将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中出现机构业务内控和公司治理问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。

报导提到，今年以来交易商协会已多次对于存在利益输送等违规情形的券商出手调查，部分严重违规机构则移送中国人民银行实施行政处罚。

据公开资讯，银行间市场交易商协会是经中华人民共和国国务院同意、民政部批准成立，业务主管单位为中国人民银行。