“资金池”“承诺收益”，准百亿私募磐晟投资又被罚

继上周末连更19份罚单后，中基协本周继续开火，对两家私募机构下发了五份自律处罚函。

剑指“资金池”“承诺收益”

8月22日，中国证券投资基金业协会自律处分栏新增五份监管函，涉及弘坤资产管理（上海）有限公司（简称：弘坤资产）和北京磐晟投资管理有限公司（简称：磐晟投资）及相关责任人员。

具体来看，弘坤资产存在未履行投资者适当性义务，向部分投资者推介销售风险识别能力和风险承担能力不匹配的产品；未案约定履行信息披露义务；即将实际运作情况与备案信息不符的情况，中基协对其予以公开谴责，暂停私募基金产品备案十二个月。

弘坤资产时任总经理、法定代表人林辕，因负有直接责任，同样被公开谴责。

而磐晟投资管理有限公司（简称：磐晟投资），本次收到了“三联”罚单。

中基协指出，磐晟投资存在五项违规行为。

一是旗下四只产品募集完毕，未按规定向中基协备案。

二是违规向投资承诺收益。

三是未按约定向投资者进行信息披露。

四是旗下两只产品擅自变更执行事务合伙人，公司股东发生变更，未按规定及时更新登记备案信息。

五是未能勤勉尽责，在管三只产品的“基金到期日早于被投标的产品到期日，存在严重期限错配问题，易引发募新还旧的资金池问题”。

短短数行，触目惊心。“资金池”“承诺收益”，违规的情况颇为严重。

这也难怪，中基协对磐晟投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。

曾有两起监管“前科”

成立于2013年2月，磐晟投资在2015年4月完成备案。目前存续产品43只，另有25只产品已清算。管理规模在50亿到100亿之间。

当然，这家准百亿私募倒也不是首次被罚。行家查看了北京证监局的公开信息，就发现了两份罚单。

2021年9月，北京证监局下发〔2021〕147号罚单，提及磐晟投资存在误导宣传，不公平地对待管理的不同基金财产，以及未按照基金合同约定向投资者披露基金信息的问题。彼时，北京证监局曾责令磐晟投资改正，限期30日提交整改报告。

2022年1月，北京证监局下发〔2022〕2号罚单，点名磐晟投资未按中基协的规定办理基金备案手续，以及不公平地对待管理的不同基金财产的情况，同样对其采取责令改正的监管措施。

连续被采取责令改正措施，这家私募是否整改到位了呢？

公开谴责“唯二”高管

中基协通过红字提示，将两则监管处罚列入诚信信息。还有三则提示信息：存在逾期未清算基金，存在长期处于清算状态基金，全职从业人员不足——目前仅有2名，未达到监管要求的5名。

行家注意到，磐晟投资“唯二”的两名从业人员，正是在中基协登记备案的高管。

履历显示，林童早在世纪之初就在大连猎人投资有限公司资产部任职。2010年10月，他担任北京盛世宏明投资管理有限公司（现为北京盛世宏明投资基金管理有限公司，简称：盛世宏明）合伙人。2013年2月起，他担任磐晟投资法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人，同时在子公司北京企额宝资产管理有限公司（简称：企额宝）兼任高管至今。

罗李女士，曾在深圳中天汇富基金管理有限公司（简称：中天汇富）担任投资助理、合规运营经理等职。2021年11月，她担任磐晟投资合规风控负责人。

作为登记备案的高管人员，两位均被中基协采取公开谴责的自律措施。目前，中基协从业人员信息显示，两位高管均有诚信记录，不确定是否与本次处罚有关。

多起诉讼未见进展

另一方面，磐晟投资还卷入了多起侵权责任纠纷和财产损害赔偿纠纷案。

据企查查统计，今年4月以来已有10起新增立案信息。原告方为自然人，被告方均为渤海银行股份有限公司（简称：渤海银行）成都分行，磐晟投资与芜湖歌斐资产管理有限公司（简称：芜湖歌斐）作为第三人涉诉。这些案件目前没有开庭审理信息，详情也未能了解。

行家还查到一则发布于2020年的媒体报道，在誉衡药业并购信邦制药之际，其股东方誉衡集团曾设置总额46.6亿元的私募并购股权基金。由渤海银行出资30.6亿元认购优先级份额；芜湖歌斐与磐晟投资通过旗下产品投资8亿元中间级份额；誉衡集团出资8亿元认购劣后级份额。

巧合的是，这一结构安排中同时出现了渤海银行、芜湖歌斐与磐晟投资三家机构。那么，前述纠纷案件，是否与此有关呢？

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