大数据及AI演算法揽客投资数亿 动见资本3高层交保

台北地检署

「动见资本」(insight capital)公司遭检举未经主管机关许可，声称透过大数据及AI演算法手法，违法招揽客户从事国际金融投资，5年揽客投资金额高达数亿元，涉嫌违反《证券投资信托及顾问法》，台北地检署11日指挥调查局台北市调查处兵分4路搜索，约谈该公司郭姓总经理、胡姓副总理经理及曾姓干部3人到案。检察官讯后，12日凌晨谕令郭50万、胡15万、曾10万元交保。

据该公司官网指出，该公司成立于2014年，是一个专注于找寻金融商品最适价格与套利机会的公司。模型采用大数据与AI的演算法，分析金融交易数据与新闻内容，透过LSTM CNN等类神经网路分析与预测，接着经由演算法最佳化下单策略，以达到最佳投资报酬率与最低风险值。

该公司目前交易的市场有台湾、香港、新加坡、大陆，交易标的为期货、股票、选择权、外汇等。主要交易策略为突破型策略与套利策略。据了解，该公司去年曾获颁第21届金峰奖年度十大杰出企业奖项。

但检调接获检举，指动见资本公司遭检举未经主管机关金管会许可，于2015年起至2020年间违法代客从事国际金融投资，揽客投资金额高达数亿元，涉犯《证券投资信托及顾问法》第107条第1款、第2款、第16条第1项等罪嫌，北检11日指挥台北市调查处执行搜索4处，约谈被告郭男3人调查。