东吴证券：因保荐业务未勤勉尽责收到证监会行政处罚告知书

东吴证券（证券代码：601555）公告，2024年11月8日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，东吴证券面临行政处罚。具体处罚包括：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚款；对相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全、李佳佳分别给予警告及罚款。公司表示将深刻反思，强化内控机制，提升投行执业质量，确保合规运营。