金管会新增「金融市场发展创新处」 设立时点曝光！

为落实金融科技发展、永续金融模范及亚洲资产管理中心等政策，金管会规划增设「金融市场发展与创新处」，金管会在今年8月5日获行政院核复同意请增员额之需求、8月底将处务规程及编制表修正案报行政院，并就人员增补招聘、法规条文、预算编列、办公场所配置、资讯设备等相关事宜进行规划，该处暂定于2025年初设立。

另，检查局表示，已预计在今年第四季对虚拟资产服务事业或人员（VASP）业者办理防制洗钱的专案检查，未来将配合金管会对VASP的法规增订情形适时调整检查范围及重点。鉴于检查具有缺失稽核功能，除可引导业者强化内部控制、资安防护或消费者保护等不同面向，实地检查所得资讯亦可作为研订专法或相关政策推动之参考，允宜滚动调整对VASP之检查规划，以逐步深化对该业别之管理，以利该产业稳健发展并保障投资人权益。

检查局业在2023年对4家VASP业者进行防制洗钱及打击资恐作业进行专案检查，这4家受检的VASP业者于去年1至7月之交易量及保管客户资产量均逾该年度整体25家VASP业者的95％。截至今年8月5日止，已出具报告的3家业者有未确实征提资料辨识及验证客户身分、相关内规未臻完善或未确实执行、未对高风险客户办理定期审查等缺失，并已对其中2家开罚，各罚152万、102万元。