《金融》无照上节目分析个股 统一投顾总经理遭停职半年

证期局主秘尚光琪表示，投信投顾公会在进行例行抽检时，发现廖婉婷在2022年8～11月间受邀上电视节目分析个股，但当时尚未取得证券投资分析师资格，尽管目前已取得分析师执照，但认为身为投顾总经理，不应该不清楚相关法规。

金管会认为，统一投顾内控制度设计未具有效性，亦未确实执行，使总经理在不具分析师资格下上传播媒体进行证券投资分析，依违反投信投顾法规定裁罚统一投信60万元，并依同法规定命令统一投顾停止总经理业务执行半年。