科研“下书架”，专利“上货架”！上海交通大学多措并举促进专利转化运用

知识种子深播种，创新之树渐成林。

在上海这座现代化都市的心脏地带，一所历史悠久的高等学府——上海交通大学（下称上海交大），正以其创新能力和不懈的努力，推动着创新成果转化为现实生产力。

全国首创“完成人实施”成果转化、“先奖后投”作价投资、“先投后奖”+股权退出……近年来，该校通过一系列创新举措，打破了科技成果转化“最后一公里”的瓶颈，推动了众多创新成果从实验室走向市场，形成新质生产力，实现经济效益与社会效益的双赢。那么，上海交大的专利是如何“变现”的？高校与企业“共舞”又应如何踏准节奏？

激发创新活力

坐落于黄浦江畔的上海交大，秉承着“饮水思源，爱国荣校”的校训，在教书育人的同时，致力于科学研究与技术创新。在这里，每一项创新成果都凝聚着师生的智慧与汗水，成为推动社会进步的重要力量。

“我们首创的‘完成人实施’创新成果转化模式，成为高校科技成果转化的亮点。”上海交大先进产业技术研究院副院长刘欢喜对中国知识产权报记者表示，通过该模式，成果所有权全部赋权教师团队形成了“职务科技成果赋权完成人+教师自主实施创业+高校未来收益保证”的新路径。

北京术锐机器人股份有限公司是“完成人实施”模式的典型——学校将7项专利的所有权赋予徐凯教授团队，不再直接持股、其权益可递延至创业成功后支付。在该模式下，徐凯教授团队自主研发出我国首台获批上市的单孔腔镜手术机器人。2023年，随着企业即将在资本市场上市，徐凯教授向学校提交IPO（首次公开募股）证明申请，获得学校出具的企业知识产权清晰证明。

“专利转化，没有最好的模式，只有更适合的模式。”刘欢喜坦言，除了上述模式外，上海交大还探索了“先奖后投”作价入股、“先投后奖”+股权退出等模式。以“先奖后投”作价入股为例，学校将标的知识产权以60%的所有权份额赋予科研团队，科研人员与上海交大知识产权管理有限公司分别以标的成果的60%和40%所有权份额入股目标公司。

而“先投后奖”+股权退出模式则是先成立科技公司，公司成立后，学校的股权退出。例如学校一位教授新成立一家检测公司，其中学校的知识产权作价1000万元占股11.8%。随着不断发展，该企业获批高新技术企业，而学校股权在公开交易市场挂牌退出，并获益3000万元。

这些模式极大地激发了教师的创新创业热情，成功孵化了一大批优质科技企业。“目前，上海交大不断优化科技成果转化机制，形成了‘1+5+20’的成果转化制度体系。”上海交大先进产业技术研究院知识产权办公室主任顾志恒补充说，这一体系涵盖了成果转化的组织、管理、奖励、过程和保障等全过程，为成果转化提供了坚实的基础保障。

优化政策扶持

截至目前，上海交大的专利申请总量达到2.8055万件，其中授权专利1.502万件，有效专利超1万件。这些数据体现了学校在科技创新方面的努力。

一件专利，如何变现？“上海交大的专利转化运用不是一蹴而就的。”刘欢喜说，专利转化看似简单，实则涉及复杂步骤与多重考量。需深入研究专利的技术、法律及市场潜力，转化为产品或服务可能需要技术研发投入。为此，学校建立了一套完善的专利管理体系，设立了专门的知识产权运营服务中心，加强与企业的合作交流，以推动专利技术的有效转移与转化。

高校创新成果转化工作有多重要？从上海交大先进产业技术研究院官网“政策文件”一栏就可见一斑。2022年，学校进一步完善成果转化体制机制，修订出台《上海交通大学新时期促进科技成果转化实施意见》等制度体系，增加学校以科技成果作价投资已有企业的规定，制定《高价值知识产权培育实施细则》以及《科技成果作价投资企业股权退出管理办法（试行）》，进一步清除了科技成果转化的路径障碍，解决了科研人员“不敢转”的问题。

“在管理架构设计方面，学校成立了由校党委书记、校长担任特邀代表，分管副校长担任组长的科技成果转移转化领导小组，领导统筹协调全校科技成果管理和转化工作。”顾志恒说，这些举措打通了校内成果管理、成果转化、法律审核、财务处置等的机制壁垒，实现了科研、财务、法务等校内转化相关单位的制度协同。

此外，《上海交通大学科技成果转化尽职免责管理办法（试行）》和《上海交通大学科技成果转化责任承担负面清单》的陆续出台，犹如剪断绊住科研人员的“绳子”。针对成果转化管理人员、科研人员和领导干部的分工与责任，学校制定了成果转化全链条包含知识产权管理、交易、审批、奖励等12种免责情形，共20条负面清单。

高校与企业“共舞”如何踏准节奏？上海交大智邦科技有限公司是上海交大、临港集团、团队持股公司共同投入的混合所有制企业，严格按照学校科技成果转化规定设立，承担着临港示范基地建设、高端装备与智能制造技术自主研发、成果产业化应用推广等任务。“紧密的产学研合作为科研成果转化提供了强有力的支持，使得公司能够在市场竞争中准确无误地踏准发展节奏，实现快速成长。”上海交大智邦科技有限公司相关负责人罗磊介绍。

推动产学研融合

“上海交大在科技成果转化过程中注重产学研深度融合，与多家企业、科研机构建立合作关系，共同推动产业升级。”顾志恒表示，例如，在“大零号湾”科技创新策源功能区，上海交大的科研团队与多家企业紧密合作，推动了一批“硬科技”企业的快速发展，为上海乃至全国的产业升级注入了强劲动力。

在众多转化案例中，“智能机器人”项目群尤为引人注目。这些项目分别来源于上海交大机械学院、电信学院等院系，经过数年的精心打磨，最终成功实现了从实验室走向市场的跨越。目前，上海交大智能机器人众多成果已广泛应用于工业制造、医疗服务等领域，极大地提高了人们的工作效率和生活质量。

“高校与产业，如同鸟之双翼、车之双轮，相辅相成，共同驱动着社会进步的巨轮滚滚向前。”顾志恒表示，高校作为知识创新与人才培养的高地，其发展与产业的兴盛形成了紧密的互动关系。

面对未来，上海交大将继续深化科技成果转化工作，探索更多创新模式和路径。“学校将进一步完善科技成果转化服务体系，提升科技成果转化效率和质量，同时，加强与国际知名高校和科研机构的交流合作，引进更多优质创新资源。”刘欢喜表示，此外，学校还将加大对青年科研人员的培养力度，为科技创新事业注入新鲜血液和活力。（记者 陈景秋）