募集产品后未备案，这家私募公司被警示

中新经纬9月4日电 4日，深圳证监局网站披露《关于对深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司(简称帆茂首瑞)在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是部分私募基金产品募集完毕后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向不合格投资者募集资金。

三是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

四是未按基金合同约定及时向深圳首瑞行健投资合伙企业(有限合伙)投资者披露2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未按基金合同约定及时向深圳行健投资合伙企业(有限合伙)投资者披露重大关联交易等可能存在利益冲突的情况。

深圳证监局表示，上述情形违反规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

同日，另一则《关于对黄立伟采取出具警示函措施的决定》显示，自帆茂首瑞成立以来，黄立伟一直担任公司的法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对黄立伟采取出具警示函的行政监管措施。

天眼查App显示，深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司成立于2013年，企业注册资本1030万人民币，由上海帆茂信息科技发展有限公司全资持股。值得一提的是，上海帆茂信息科技发展有限公司的控股股东为黄立伟，持股19.4254%。(中新经纬APP)