涉思尔芯IPO欺诈发行,中金公司被立案调查

10月11日晚间,中金公司(601995.SH)发布公告称,该公司于10月11日收到证监会《立案告知书》,因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,9月25日证监会决定对公司立案。

对此,中金公司在给第一财经的回应中称,公司将积极配合中国证监会相关工作,严格履行信息披露义务。

思尔芯IPO欺诈发行案是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。今年2月9日,证监会针对上海思尔芯技术股份有限公司(下称“思尔芯”)申请科创板IPO中欺诈发行作出行政处罚,思尔芯为达发行条件,2020年虚增利润占比达118%,该公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业,证监会于2021年12月对其实施现场检查,发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项,在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请。

此后6月,上交所对思尔芯及多位时任高管作出纪律处分。上交所认为,思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式,虚增营业收入、利润总额,明显具有主观故意,违规事实清楚,影响恶劣。

证监会此前表示,将依法从严打击证券违法活动,进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度,压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底,对财务造假、欺诈发行等违法违规行为“零容忍”。

今年以来,已有4家上市券商被证监会立案调查。其中,东吴证券(601555.SH)曾在4月16日公告称,因该公司涉嫌国美通讯(600898.SH)、紫鑫药业(002118.SZ)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被证监会立案,“罚单”还未下发。

另外,今年4月,中信证券(600030.SH)、海通证券(600837.SH)因参与中核钛白实控人违规定增套利,被证监会立案。在公告被立案调查一周后,处罚结果出炉,中信证券被罚没2516万元,海通证券被罚没776.44万元。