私募圈大事！涉及淡水泉、九坤等知名机构

随着北京地区私募主体监管试点推行，北京地区多家百亿级头部私募被纳入名单。

包括淡水泉、九坤、卓识、明毅等多家百亿级别的大型私募机构，注册地在北京，成为首批20家证券私募基金管理人。有业内人士表示，多家机构已经设立合规专岗，对接监管层，密切配合监管要求。而北京辖区试点方案之后，不排除上海、广州等地区也将进一步开展试点。

北京地区头部私募基本被纳入

“北京地区百亿级别的私募基金，多数已被纳入了首批名单。”北京地区一位私募行业资深人士表示，名单包括淡水泉、九坤、卓识、明毅等多家百亿级别私募，注册地在北京，涵盖了股票多头、量化、债券类等主要投资策略。

据了解，为建立监管与市场的有效沟通机制，提升监管部门对行业风险的识别能力，打通监管部门引导、服务行业机构的路径，北京证监局借鉴持牌机构主体监管工作有益经验，启动北京辖区证券类私募投资基金管理人主体监管工作试点。首批试点名单包含股票多头、量化、债券类等20家证券私募基金管理人。

上述人士表示，今年2月以来，这些百亿级私募机构，特别是量化投资机构，加大了和监管层的日常沟通力度。“名单里面的多家机构已经设立合规专岗，特别设在北京地区，以对接监管层，密切配合监管要求，做到随叫随到。”

券商中国记者采访发现，个别私募机构的品牌部门，由于业务隔离制度要求，对此并不知情。但是随着私募新规即将落地，北京地区私募主体监管试点推行，相关培训也在如火如荼进行之中，并且在这个过渡期，问题私募的风险暴露频频，行业出清步伐明显加快。

信息披露要求进一步提升

此次北京辖区证券类私募投资基金管理人主体监管工作中，信息披露情况要求明显提高。根据试行的主体监管试点工作方案，具体工作内容方面，试点内私募基金管理人应按照要求及时履行人员变更报送和管理人及基金情况报送工作，北京证监局可能视情况开展约谈或检查工作。

根据现场检查和非现场监管情况，北京证监局将视情况向基金业协会通报主体监管对象相关的正面、负面信息，如建议加快办理管理人登记或产品备案、纳入分类整治列异名单、暂停产品备案等，通过双向激励起到积极引导规范展业的作用。

一位私募机构合规部门负责人表示，现在报送的业务信息，除报送基金业协会之外，也在报送北京证监局。“我们必须为自己报送信息的真实性负责，行业里已经有一些警示和教训在前面。”

今年4月以来，数十家私募机构接连被罚，罚单数量明显增多。其中，私募发布视频号内容、未制作部分定期报告和披露部分投资信息以及未保存向个别投资者进行信息披露的证明材料等等，成为监管重点处理对象。

监管效率进一步提升

多位业内人士预计，北京辖区试点方案之后，不排除上海、广州等地区也将进一步开展试点，而且各地的头部私募都有可能进入试点监管范围之内。实际上，对于以试点纳入的私募机构来说，监管一线指导和要求，可强化培养机构合规意识，有望为行业树立规范样本。

根据试行的主体监管试点工作方案，主体监管工作试点按照以下原则开展：一是监管资源与主体监管对象数量相匹配原则，选取少数机构实施主体监管，提高监管效能；二是正向引导与监管警示相结合原则，对试点机构监管过程中发现的问题以要求整改规范为主，必要时依法采取监管措施，提升私募机构监管配合度，培养私募机构合规意识；三是保密原则，主体监管所获取的业务信息可能涉及商业秘密，相关信息仅供监管工作使用，原则上不与其他单位、个人共享相关信息；四是动态调整原则，主体监管名单内机构可视情况进行调入调出，实现名单动态更新和各类别机构台账的有效衔接。

来源：券商中国

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责编：林丽峰

校对：高源