又一家券商因接管前违规事项被罚，国盛证券及多名责任人收罚单

因被接管前未如实报告股东实际持股比例、股票质押业务违规、员工偷税漏税及行贿等种种违规行为，国盛证券及多名时任高管等负责人被罚。

7月26日，江西证监局连发9张罚单，国盛证券因接管前存在多项违规事项被采取监管谈话措施，并被责令处分相关股票质押业务的参与人员。同时，江西证监局还对该券商8名时任高管及相关负责人采取了监管谈话或认定不适当人选的措施。

在国盛证券之前，今年4月，原新时代证券（现诚通证券）及多名时任高管等负责人同样因接管前的违规行为被处罚，涉及被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项。

距离被接管已过去四年，期间两家券商经历了股权变更、高管更换等一系列调整。截至2024年6月末，国盛证券、诚通证券总资产规模分别为325亿元、242亿元，今年上半年分别实现净利润1.16亿元、1.73亿元。

国盛证券及多位时任高管被罚

在国盛证券被接管前存在的多项违规情况中，股票质押业务牵涉范围较广，多名时任高管及参与该业务的人员因此被处罚。

根据罚单披露，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

对于上述违规行为，江西证监局对国盛证券采取了监管谈话措施。同时，责令国盛证券对公司参与相关股票质押业务的孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作出处分。

除了处分上述参与人员，还有多位时任高管及业务负责人因公司存在经理层人员超出授权履职、股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等事项被追责。包括直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁3人被认定为不适当人选；时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁2人被采取监管谈话措施。

其中，唐国根未取得证券公司高管人员任职资格，却在国盛证券有限责任公司开展的21笔股票质押业务中实际履行高管职务，且分管的股票质押业务存在内控不完善和为股东的关联方提供融资的情况。

另外，因国盛证券存在接管前未如实报告股东持股比例，公司时任董事长裘强被认定为不适当人选，10年内不得担任证券公司的董监高和分支机构负责人等职务。黄小虹作为时任固定收益总部债权融资二部负责人，在部分债券项目展业过程中存在偷税漏税和向他人行贿等情况，被采取监管谈话措施。

原新时代证券同因接管前违规事项被罚

与国盛证券同样因接管前的违规行为被罚的还有原新时代证券。今年4月26日，北京证监局对原新时代证券及10名时任高管等责任人开出11张罚单。

罚单显示，原新时代证券在接管前也存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例情况，同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等合规管理方问题，北京证监局对其采取了监管谈话措施。

具体来看，包括被接管前存在投行业务执业质量差、资管业务管理不到位、子公司风险管理不足、违规发放奖金等诸多问题。比如投资银行业务存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项，同时存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况。

在子公司管理方面，对北京新时代宏图基金管理有限公司部分风险项目投后管理不到位、公司违规发放奖金、部分费用报销不合规、信息建设不完善、违反公司规定进行债券远期交易等。违规发放奖金方面，包括高管奖金发放决策留痕依据不充分、递延不符合规定、违规发放业务线奖金、向无实际劳动关系人员发放“薪酬”等。

对此，原新时代证券10名时任“董监高”被北京证监局采取认定为不适当人选、监管谈话或警示函措施。其中包括时任董事长、总经理田德军，时任董事长刘汝军，时任分管投资银行业务的副总经理万勇，以及时任董事会秘书封照波4人被认定为不适当人选，期限从1年到10年不等；时任董事长、总经理叶顺德，时任监事会主席郭庆涛，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓4人被采取监管谈话措施；时任董办负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成2人则收到了警示函。

两家券商目前发展如何？

四年前，因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡等原因，同属“明天系”旗下金融机构的国盛证券、原新时代证券依法被证监会接管。

在接管两年后，国盛证券和新时代证券于2022年结束接管，并分别易主。2022年7月15日，国盛金控发布公告称，证监会决定正式结束公司全资子公司国盛证券的接管。同时，还发布了公司实控人变更公告，江西交投等5家公司拟受让国盛金控股份共9.75亿股，占总股本50.43%，交易总价为88.79亿元。在股份交割及划转完成后，国盛金控的实控人变更为江西国资委。

而新时代证券则投身央企中国诚通。2021年12月底，中国诚通收购了新时代证券28.59亿股，占其总股本的98.24%。之后，新时代证券完成股权过户和董事、监事、高管的调整，并于2022年5月正式结束被接管状态，后更名为“诚通证券”。

近年来，随着接管结束、股权变更完成，两家券商迈入新的发展阶段，但同时也面临着行业进入新一轮调整期带来的压力。根据近期披露的2024年上半年未经审计财报，诚通证券上半年实现营收4.98亿元，净利润2.15亿元；国盛证券上半年实现营收8.14亿元，净利润1.16亿元，同比下滑43.08%；

此前7月9日，国盛金控发布上半年业绩预告，预计2024年上半年净利3600万元到5100万元，同比下降48.51%到63.65%。“上半年，受市场行情波动及行业竞争加剧因素影响，预计公司交易单元席位租赁收入同比有所减少；公司买入返售业务担保物价值同比下降，本期计提的减值损失将同比增加；本期对联营企业的投资收益同比有所下降。”国盛金控表示。

未来，国盛证券或可通过被吸收合并的方式实现“曲线上市”。今年1月12日，国盛金控曾公告称，计划吸收合并全资子公司国盛证券，如吸收合并生效，国盛金控将承接国盛证券的全部资质和资产、负债、业务等，公司也将更名为国盛证券。