与朗源股份原实控人合谋操纵股价，3人被罚没2.2亿元

证监会近日在官网发布有关高飞、龙杰、尤立峰的行政处罚决定书，三人因合谋操纵朗源股份被罚没2.2亿元。

处罚决定书显示，2019年9月25日至2020年8月31日期间，朗源股份原实际控制人、董事长戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易朗源股份的方式，影响朗源股份交易价格和交易量。

据披露，2018年12月，朗源股份控股股东新疆尚龙股权投资管理有限公司(以下简称新疆尚龙)质押朗源股份3,863万股，质押占比为36.53%。2019年4月25日，朗源股份披露2019年一季度报告显示，朗源股份排名前四的股东为新疆尚龙、杨某伟、王某祥和池某珍，持股比例分别为21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中，“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广控制。

2018年底至2019年初以来，朗源股份股价不断下跌，导致戚某广质押的朗源股份存在平仓风险，需要不断补充保证金。在公司其他股东减持过程中，戚某广向高飞告知，池某珍、王某祥也需要减持。为避免集中减持造成朗源股份股价下跌过快，戚某广让高飞找人维护朗源股份股价。

2019年7月，高飞找到龙杰，向其转达戚某广关于维持朗源股份股价的意图。在高飞的联络沟通下，龙杰与戚某广、高飞达成约定，先由龙杰安排资金和证券账户承接减持股票，再由戚某广方面转给龙杰一定资金，用于配资借入证券账户以在二级市场维持股价并伺机卖出。戚某广还通过高飞转达同意了龙杰“分一部分利润”的要求，但双方未明确具体分成比例。龙杰还找到合作方尤立峰共同在二级市场完成维持股价计划。龙杰与戚某广就维护股价等事项达成约定，均通过高飞沟通完成。

在操纵期间，“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广控制，戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供17,912万元资金。通过配资中介，龙杰借入“金某”等19个证券账户，尤立峰借入“姚某斌”等97个证券账户。上述118个证券账户(以下简称账户组)资金量中约3.5亿元被用于交易朗源股份。

操纵期间，朗源股份股价上涨66.81%，较同期创业板指数偏离14.77个百分点。

账户组期初持有朗源股份47,184,800股，操纵期间共计买入336,362,457股(含大宗买入成交股数)，共计卖出306,613,097股(含大宗卖出成交股数)，期末持有朗源股份76,934,160股。截至2022年3月28日(发函日)，账户组不再持有朗源股份。

经测算，操纵期间，扣除佣金和相关税费，高飞、龙杰、尤立峰操纵朗源股份盈利111,667,800.76元。

证监会认为，高飞、龙杰、尤立峰的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

操纵期间，主要由戚某广、高飞提供资金，高飞负责联络，传递、沟通交易情况，应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排相关人员共同交易朗源股份，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于证监会会立案调查前去世，不再追究其行政责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：

没收高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为违法所得111,667,800.76元，其中，没收高飞47,857,628.90元，没收龙杰31,905,085.93元，没收尤立峰31,905,085.93元；

对高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为处以111,667,800.76元罚款，其中，对高飞处以47,857,628.90元罚款，对龙杰处以31,905,085.93元罚款，对尤立峰处以31,905,085.93元罚款。