证监会重磅发声强调“严”“效”“准”“合” 上半年证监会合计罚没金额85亿

8月16日，证监会发布《2024年上半年证监会行政执法情况综述》（以下简称《综述》），突出强调“严”“效”“准”“合”四字，四字为上半年证监会严监管重中之重，也是下一步“长牙带刺”严监管的四大方向。

方向一，突出“严”，一以贯之从严打击财务造假等信息披露违法行为，助力构建打假防假综合惩防体系。

——坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”；聚焦执法重点，从严查处上市公司财务造假行为，助力提高上市公司质量；压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。

方向二，立足“效”，一以贯之全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法，助力维护市场定价功能正常发挥。

——严惩操纵市场，维护市场秩序；严厉打击内幕交易，形成有力震慑；从严处理利用未公开信息交易、从业人员买卖股票等违法行为，严肃市场纪律。

方向三，着眼“准”，一以贯之持续打击实控人等“关键少数”违法，助力维护中小投资者合法权益。

——财产罚、资格罚叠加适用，全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任；严惩大股东等违法减持，让不负责任的“关键少数”付出沉重代价；严厉惩治“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易。

方向四，聚力“合”，一以贯之强化，助力提高违法成本。

——坚决做到刑事追责“应移尽移”；做好行政执法与刑事司法“双向衔接”；积极推动完善民事纠纷多元化解机制。

根据《综述》，今年上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。