19家证券期货业者须设资安长 明年首季要完成

（金管会证期局副局长蔡丽玲。图／视讯截图）

数位金融时代，资安更显重要。金管会证期局副局长蔡丽玲7日指出，为提升服务事业对资讯安全议题的决策功能，金管会已完成修法预告，未来符合一定条件的券商、期货商、投信投顾都要设置副总级以上的「资讯安全长」共计有19家业者，其中只有富邦证、华南永昌证券已设置，其余17家业者必须在2022年首季前完成设置资安长。

蔡丽玲表示，金管会已研修「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」第36条之2条文，修正重点有二项，一是符合一定条件的业者，应指派「副总经理以上或职责相当之人」兼任「资讯安全长」，综理资讯安全政策推动及资源调度事务。

二、各服务事业每年应将前一年度资讯安全整体执行情形，由资讯安全长或负责资讯安全之最高主管与董事长、总经理、稽核主管联名出具第二十四条规定之内部控制制度声明书，于会计年度终了后三个月内提报董事会通过。

蔡丽玲表示，须设资安长的公司条件如下，一、「证券商」实收资本额达新台币100亿元以上或电子下单达一定比率；电子下单一定比率为网际网路下单加计电子式专属线路下单(DMA)成交金额达公司成交金额60％，经纪业务成交金额市占率达全市场2％，且自然人客户数达公司客户数50％者。

二、「期货商」实收资本额达20亿元以上，且电子下单达一定比率；电子下单一定比率为网际网路下单加计DMA下单成交口数达公司成交口数60％，经纪业务成交口数市占率达全市场2％，且自然人客户数达公司客户数50％者。

三、「投信、投顾」前一年度月平均境内外管理资产规模达6000亿元以上者。

四、证券交易所、证券柜台买卖中心、期货交易所及证券集中保管事业。

蔡丽玲表示，目前调查符合条件的包括：证券商13家、期货商2家、投信4家，共19家，其中，富邦证、华南永昌证券皆已设有资安长，其他业者则待设。此次修法预计2021年9月下旬发布施行、预计六个月内要调整完成，即2022年第一季前要设置完成。