富邦銀香港踩監理紅線 香港金管局裁罰港幣400萬元

富邦银行（香港）因违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》相关规定，受香港金融管理局裁罚港币400万元。图／台北富邦银行提供

富邦金控（2881）8日代子公司富邦银行（香港）有限公司公告，因违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》相关规定，受香港金融管理局裁罚港币400万元，富邦金说明，富邦银行（香港）有限公司已完成改善措施，并由第三方机构办理独立审查，于2023年11月完成验证其改善措施之有效性。

香港金融管理局网站今天公布，这次纪律处分行动是根据富邦香港自行报告的交易监察缺失，以及金管局对富邦香港为遵守《打击洗钱条例》而设立的制度及管控措施进行的调查结果作出。

香港金管局发现在2019年4月至2022年7月期间，富邦香港未能设立及维持有效的程序，以持续监察与客户的业务关系。具体而言，富邦香港缺乏有效的程序，以管理系统变更、跟进交易警示出现大幅减少的情况，以及定期检视其交易监察系统覆盖的交易范围。富邦香港亦没有对为客户执行的交易进行适当的审查，而且在发生触发事件时没有进行客户尽职审查的更新覆核。