《金融股》华南银香港分行遭罚900万港币 未涉及洗钱或舞弊

据了解，香港金管局调查发现的管控问题，涉及华南香港2012年4月至2018年7月期间，未对某些客户的交易审查背景及目的、未有以书面方式列明审查结果以持续监察与这些客户的业务关系。此外，据指出，2018年3月1日至7月9日期间，华南香港作为汇款机构，在多项汇出的跨境电传转帐中，没有记录收款人姓名或名称，及或未有在附随有关电传转帐信息内包括收款人姓名或名称。

华南银行表示，该行自行发现缺失后，秉持勇于面对及积极处理之精神，主动陈报并积极配合相关调查与回应，更投注大量资源实践各项改善计划，香港分行已就缺失采取补救及优化措施，经当地独立会计师验证，并获 HKMA 公开纪律处分行动时肯认。本次裁罚并无涉及洗钱或舞弊之情事且未对客户权益造成影响。

华南银行强调，已建立从上而下的全面性防制洗钱及法令遵循架构，并持续强化对海外分行的督导，必将法令遵循及防制洗钱落实至银行经营之每一层面，以健全营运体质，达到永续经营目标。