财政部：兆丰银涉及银行保密法及反洗钱法
兆丰金19日紧急宣布，晚间10点召开重大讯息发布会，不过，由于银行、金控连开两场董事会，行程因此延宕，财政部抢先一步发布新闻稿，坦言兆丰银纽约分行在法遵机制、防制洗钱及可疑交易申报上，涉及违反银行保密法及反洗钱法（BSA/AML）相关规定，美国纽约金融厅因此提出裁罚。
财政部指出，美国纽约州金融厅于2015年1至3月间对兆丰银纽约分行办理一般业务检查，并于2016年2月9日检查报告中指出该行2012年之汇款交易，在法遵机制、防制洗钱及可疑交易申报上，涉及违反银行保密法及反洗钱法相关规定。
因此，美国纽约金融厅以违反纽约州银行法为由，对兆丰银提出裁罚，兆丰银也就裁罚内容本于权责及公司治理原则，与美方进行多次协商，如今已在罚款金额上达成协议。
财政部表示，鉴于我国金融机构海外分行在作业风险管理及落实法令遵循的重要性日益提高，为避免再度发生类似情事，未来将配合金融监督管理委员会，持续督导公股银行，就所属国内外分支机构，全面强化内稽内控，暨落实作业风险控管及法令遵循，并督责公股银行于布局海外同时，应加强海外分支机构管理，确保符合当地法令，俾落实法遵及降低风险。