港商CTL未在期限内完成持股处分 日盛金大股东 再被罚1,200万

金管会祭出的股东持股透明行动方案在2020年7月1日上路，各家金控大股东都要申报最终控制权人或实质受益人，金管会在金检时发现CTL的实质受益人有「疑义」，且当时外界也指CTL可能是陆资，金管会2020年9月要求CTL说明当初投资日盛金的资金来源，最终受益人名单等，经数次沟通、视讯、要求补件，最终CTL仍是无法对金管会交待清楚。

金管会指出，CTL持有日盛金控股份，因未确实申报实质受益人或最终控制权人，违反金控法，金管会2021年5月27日对CTL开罚2,500万元，并要求处分公文到时，超过5％以上的日盛金股票即无表决权，且要求裁罚案文到一年内，CTL必须处分掉持有日盛金股权超过5％部分。

金管会分别在今年4月及5月间二度发函CTL，提醒应该确实在期限内完成处分股票，及逾期未处分的效果，但截至今年5月31日处分期限届满，CTL仍持有日盛金控的股权达9.23％，也就是还有逾4.23％的持股没来得及处分。

银行局主秘侯立洋表示，CTL已处分掉近8成应处份的日盛金股票，算是有一定的积极度，但仍是未能依裁罚书要求降到5％以下，因此开罚，CTL的陈述意思是因处分有一定程序要走，及市场消化度等因素，因此无法及时处分，但强调会再继续卖日盛金股票。

但因为CTL未依金管会所定期限完成持股处分，金管会综合考量CTL已处分股份的比率等事由后，依金控法核处1,200万元罚锾，并命CTL在今年12月31日前，完成持股处分超过5％股权部分。